自拍偷拍 华安科技创新搀和A,华安科技创新搀和C: 华安科技创新搀和型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第1号)

华安科技创新搀和型证券投资基金     更新的招募说明书    （2024 年第 1 号）  基金管理东谈主：华安基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司    二〇二四年十二月十七日       第 0 页 共 157 页                   裂缝辅导   华安科技创新搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管 理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”）依照联系法律法则及约定发起，并经 中国证券监督管理委员会 2019 年 12 月 4 日《对于准予华安科技创新搀和型证 券投资基金注册的批复》（证监许可20192675 号）准予注册。本基金的基金 合同和招募说明书已通过指定媒介进行了公开泄漏。本基金的基金合同自 2020 年 3 月 6 日隆重奏效。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集前程和收益作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永远投资用具，其主邀功能是 分散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大致提供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金在投资运作过程中可能靠近各样风险，包括但不限于市集风险、管 理风险、流动性风险、本基金的特定风险过火他风险等。此外，本基金的投资 范围中包括科创板股票、资产扶助证券、股指期货，可能增多本基金总体风险 水平，具体见下文风险揭示章节。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制研究的风险。   基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交易王法等互异带来的独到风险，包括但不限于退市风险、市集风险、流 动性风险、聚拢度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于创新 型中小企业，在刊行、上市、交易、退市等方面的王法与其他交易场所存在差                  第 1 页 共 157 页 异，本基金须承受与之研究的独到风险，包括：中小企业筹划风险、股价波动 风险、流动性风险、聚拢度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权互异 安排可能激发的风险、监管王法变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充 分洞悉和了解北京证券交易所上市股票的性格和刊行、上市、交易、退市等方 面的王法，在感性判断的基础上作念出投资采纳。    本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金。    投资者应当负责阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 训诲、资产现象等自主判断基金是否和投资者的风险承受才能相顺应，并自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%， 或者变相避开前述 50%比例要求，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或高出 50%的除外。    基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎资料的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净 值高下并不预示其未来功绩推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩亦不组成 对本基金功绩推崇的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原 则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行包袱。    投资者应当通过基金管理东谈主或具有基金销售业务经历的其他机构认/申购和 赎回基金份额，基金销售机构名单详见基金管理东谈主网站公示名单。    本招募说明书中波及与基金托管东谈主研究的基金信息也曾与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新研究信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，联系财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 157 页                                                       目　　录                                               第 3 页 共 157 页                一、绪论   《华安科技创新搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》（以下简称“《信息 泄漏办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》（以 下简称“《流动性风险管理规则》”）过火他联系规则以及《华安科技创新混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应翔实查阅基金合同。               第 4 页 共 157 页                      二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验创新和补充 搀和型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验创新和补充 更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的创新 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的创新 作念出的创新 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的创新                     第 5 页 共 157 页 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁 布机关对其经常作念出的创新 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及研究法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及研究法律法则规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主刚烈了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构                    第 6 页 共 157 页 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐 和交收、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司请托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面 阐明的日历 财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得高出 3 个月 的办事日 是表率基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同校服 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动                    第 7 页 共 157 页 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规则的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调整为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调整中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调整中转入 苦求份额总和后的余额)高出上一绽放日基金总份额的 10% 投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的余额；基金已杀青 收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 泄漏网站）等媒介 贵府概要》过火更新 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回                 第 8 页 共 157 页 购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、资产扶助证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到平正对待 事件 澳门特别行政区和台湾地区 及基金份额持有东谈主服务的用度 基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的基金代码，并永别公布基金份额净值 上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额 上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额                  第 9 页 共 157 页                      三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况 楼 2118 室    （二）注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资管理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资管理有限公司                        12%      上海上国投资产管理有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 10 页 共 157 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限办事公司党委秘书、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限办事公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总司理兼华夏基金（香港）有限公司 首席奉行官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院秘书员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部技俩司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部秘书、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限办事公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理办事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理办事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务侦查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委秘书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委秘书、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 盘问有限公司副总司理；毕博管理盘问（上海）公司盘问咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副秘书（主 持办事）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融职业部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席奉行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 11 页 共 157 页 江资产管理有限公司奉行董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司奉行 董事、首席奉行官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  悲怆董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市成立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，扶植。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理扶植、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局探听学者、长江商学院和香港大学客座扶植、 亚洲金融学会会刊《金融国际驳倒》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学扶植、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖 学者技俩（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限办事公司党委委员、纪委秘书、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特盘问业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。                  第 12 页 共 157 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训诲。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高档监察员，聚拢交易部总监。现任华安基金管 理有限公司聚拢交易部高档总监。   （3）高档管理东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训诲。历任武警上海警卫局 首领处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限办事 公司党委秘书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限办事 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业训诲。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经 理兼华夏基金（香港）有限公司首席奉行官。现任华安基金管理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训诲。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管办事训诲。历任上海市 东谈主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司守护长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业训诲。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业训诲。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金管理有限 公司市集业务二部大区司理、居品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业训诲。历任洛阳播送电                 第 13 页 共 157 页 视局记者、主理东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计策客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业训诲。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息技艺部系统斥地、挽救和分析岗、国泰君安证券交 易技艺总监、总司理助理兼创新业务总监、副总司理兼创新业务主管、副总经 理兼服务体系斥田主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   李欣先生，硕士研究生，15 年证券、基金从业经历，领有基金从业经历证 书。曾任华泰纠合证券有限办事公司研究员。2012 年 5 月加入华安基金，任投 资研究部研究员。2015 年 7 月起担任华安智能装备主题股票型证券投资基金的 基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 11 月，同期担任华安体裁健康主题天真配置 搀和型证券投资基金的基金司理。2018 年 6 月起，同期担任华安中小盘成长混 合型证券投资基金的基金司理。2019 年 3 月起，同期担任华安低碳生存搀和型 证券投资基金的基金司理。2019 年 6 月至 2021 年 3 月，同期担任华安科创主 题 3 年顽固运作天真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月起， 同期担任华安科技能源搀和型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起，同期 担任华安科技创新搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起，同期担任 华安汇宏精选搀和型证券投资基金的基金司理。2022 年 3 月至 2022 年 6 月， 同期担任华安科创主题 3 年顽固运作天真配置搀和型证券投资基金的基金司理。 主题 3 年顽固运作天真配置搀和型证券投资基金转型而来）的基金司理。   马丁先生，博士研究生，9 年证券基金行业从业训诲。曾任国泰君安证券股 份有限公司分析师。2018 年 1 月加入华安基金。2019 年 3 月至 2022 年 8 月， 担任华安量化多因子搀和型证券投资基金（LOF）的基金司理。2021 年 1 月至 理。2021 年 4 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证申万食物饮料交易型绽放                    第 14 页 共 157 页 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 6 月至 2022 年 7 月，同期担任华安 中证沪港深科技 100 交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 3 月 至 2023 年 7 月，同期担任华安创新医药锐选量化股票型发起式证券投资基金的 基金司理。2023 年 3 月起，同期担任华安科技创新搀和型证券投资基金的基金 司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼十足收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东谈主员之间不存在支属关系。   结果 2024 年 9 月 30 日，公司目下共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的践诺操作训诲。扫数上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、概述行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管理东谈主的职责   根据《基金法》的规则，基金管理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                  第 15 页 共 157 页 配收益； 其他法律行动；   （五）基金管理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及研究法律法则的行动的发生； 家联系法律法则及行业表率，淳厚信用、资料尽责，不从事以下行动：  （1）越权或非法筹划；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金研究机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）绝交、过问、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、奢侈权利，不按照规则履行职责；  （7）知道在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意难懂，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事研究的交易行动；  （8）其他法律法则以及中国证监会回绝的行动。  基金管理东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照淳厚信用、勤 勉尽责的原则，严格校服联系法律法则和中国证监会发布的监管规则，不休更                 第 16 页 共 157 页 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照联系法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 不当利益；  （3）不知道在职职期间洞悉的联系证券、基金的生意难懂，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事研究的交易行动。   （六）基金管理东谈主的里面约束轨制   （1）健全性原则   里面约束包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 奉行、监督、反馈等各个程序。   （2）灵验性原则   通过科学的里面约束妙技和方法，建立合理的里面约束程序，挽救内约束 度的灵验奉行。   （3）悲怆性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对悲怆，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹划管理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的 约束成本达到最好的里面约束后果。   公司的里面约束组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和约束。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面约束系统和撑持其灵验性承担最终责                 第 17 页 共 157 页 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司规则对公司筹划管理行动、董事和 公司管理层的行动欺骗监督权。   （3）守护长：守护长对董事会平直负责。对公司的日常筹划管理行动进行 合规性监督和搜检，平直向公司董事会和中国证监会论说。   （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险约束而成立的相等设机构，以召开例会状貌开展办事，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规论说、风险管表面说以 过火他风险约束要紧事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面约束轨制的奉行情 况进行合规性监督搜检，对守护长负责。   （6）各业务部门：里面约束是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行搜检监督和风险约束。诸位 职工根据国度法律法则、公司规章轨制、谈德表率和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面约束大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基 本管理轨制的提要和统治，里面约束大纲应当明确内控主见、内控原则、约束 环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括风险约束轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理轨制、公司财务轨制、贵府档案管理制 度、功绩评估考核轨制和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭办事、操作守则等的具体说明。   里面约束的基本要素包括：约束环境、风险评估、约束行动、信息疏导、 里面监控。   （1）约束环境                第 18 页 共 157 页   约束环境组成公司里面约束的基础，包括公司治理结构体系和里面约束体 系。公司里面约束体系又包括公司的筹划理念和内控文化、里面约束的组织体 系、里面约束的轨制体系、职工的谈德操守和训诫等内容。   公司自成立以来，通过不休加强公司管理层和职工对里面约束的相识和控 制意志，极力于于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造精良的约束环境 氛围，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务程序。渐渐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规约束成立，建立了公司里面约束体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务历程、筹划运作行动进行分析、测试搜检，发 现风险，将风险进行分类、按裂缝性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对主见的影响进程，评估目下的约束进程和风险高下，找出引致风险产 生的原因，采纳定性定量的妙技分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估 后，细目应进一步采纳的对应措施，对里面约束轨制、王法、公司政策等进行 创新和完善，并监督各个程序的改进实施。   （3）约束行动   公司的一系列规章轨制、业务王法在制定、创新的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构约束、操作约束、管帐约束。   ① 组织结构约束   公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间相互相助与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互悲怆、相互牵制况且有悲怆的论说系统，形成权责分明、严 格灵验的三谈监控防地：   以各岗亭主见办事制为基础的第一谈监控防地：各部门里面办事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一 种相互搜检、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各研究部门、研究岗亭之间相互监督和牵制的第二谈防地：公司在研究部 门、研究岗亭之间建立尺度化的业务操作历程、裂缝业务处理表单传递及信息 疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的办事。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。               第 19 页 共 157 页   ② 操作约束   公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险约束轨制、投资管理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息泄漏轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理制 度、贵府档案管理轨制、功绩评估考核轨制和遑急应变轨制等，约束日常运作 和筹划中的风险。公司各业务部门在践诺操作中罢职实施。   ③ 管帐约束   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，悲怆核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金永别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 完满悲怆。   基本的管帐约束措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府管理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确狡计基金资产净 值，采纳科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反馈基金在估值时点 的价值。   （4）信息疏导   为了实时杀青信息的疏导，灵验地达成从下到上的论说和从上至下的反馈， 公司采纳以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信拒却 流渠谈，保证公司各级管理东谈主员和职工不错充分了解与其职责研究的信息，保 证信息实时投递妥当的东谈主员进行处理。   制定了管理和业务论说轨制，包括如期论说和不如期论说轨制。按既定的 论说蹊径和论说频率，在妥当的时刻向妥当的里面东谈主员和外部机构进行论说。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面约束体系假想合感性和运行灵验性的过程，对约束 环境、约束行动等进行继续的考验和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监管办事，促使公司职工积极参与和谨守里面约束 轨制，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面约束轨制的实施情况进行继续的检 查。考验其是否妥当假想要求，并实时地充实和完善，反馈政策法则、市集环 境、组织调整等要素的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。                 第 20 页 共 157 页   基金管理东谈主声明以上对于里面约束轨制的泄漏真确、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不休完善里面风险约束轨制。               第 21 页 共 157 页                    四、基金托管东谈主  （一）基金托管情面况  称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东谈主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币  存续期间：继续筹划  研究电话：010-66060069  传真：010-68121816  研究东谈主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的裂缝组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的极力赢得 了精良的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中 心的筹划理念，坚持审慎稳健筹划、可继续发展，立足县域和城市两大市集， 实施互异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰宇宙的分支 机构、重大的电子化收集和多元化的金融居品，极力于为浩繁客户提供优质的金 融服务，与浩繁客户共创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，训诲丰富，服 务优质，功绩隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。                      第 22 页 共 157 页 SAS70 审计论说。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控尺度 （ISAE3402）认证，标明了悲怆公正第三方对中国农业银行托管服务运作历程 的风险管理、里面约束的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才能 成立，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌应承’TOP10 受奖盛典” 中收成隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限办事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证 券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金 融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次设 立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比 中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部 /概述管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防御设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务训诫好、服务才能强，高档管理层均有 20 年以 上金融从业训诲和高档技艺职称，精通国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险约束轨制说明   严格校服国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内联系管理规                    第 23 页 共 157 页 定，遵法筹划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全完满，确保联系信息的真确、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面约束办事，对托 管业务风险管理和里面约束办事进行监督和评价。托管业务部专门建树了风险 管理处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管办事，悲怆欺骗监 督稽核权利。  具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和班师进行；业务东谈主员具备从业 经历；业务管理实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权办事实行聚拢约束， 业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制约机制严格灵验； 业务操作区专门建树，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏东谈主 负责，能干泄密；业求杀青自动化操作，能干东谈主为事故的发生，技艺系统完满、 悲怆。  （三）、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序  基金托管东谈主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 公约规则的投资比例和回绝投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金管理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基 金管理东谈主的其他行动。  当基金出现颠倒交易行动时，基金托管东谈主应当针对不防卫况进行以下方式 的处理： 方式对基金管理东谈主进行辅导； 为，书面辅导联系基金管理东谈主并报中国证监会。                 第 24 页 共 157 页                        五、研究服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一盘问电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金管理有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    移动客户端：华安基金 APP    代销华安科技创新搀和 A（基金代码：008635)    (1)称呼：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    研究电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称呼：中信百信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区逍遥路 5 号院 3 号楼 8 层    客服热线：956186    网址：www.aibank.com    (3)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：95384                         第 25 页 共 157 页 网址：www.webank.com (4)称呼：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 研究电话：95599 网址：www.abchina.com (5)称呼：中国成立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 研究电话：95533 网址：www.ccb.com (6)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 研究电话：95558 网址：www.citicbank.com (7)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东整个 12 号 研究电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (8)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 研究电话：95561 网址：www.cib.com.cn (9)称呼：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号，甲 25 号中国光大中心 研究电话：95595 网址：www.cebbank.com (10)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 研究电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn                        第 26 页 共 157 页 (11)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 研究电话：95580 网址：www.psbc.com (12)称呼：祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 研究电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (13)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 研究电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (14)称呼：华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 研究电话：95186 网址：www.zybank.com.cn (15)称呼：上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 研究电话：021-962999 网址：www.srcb.com (16)称呼：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 研究电话：95527 网址：www.czbank.com (17)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 研究电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (18)称呼：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号                        第 27 页 共 157 页 研究电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (19)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 研究电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (20)称呼：乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市会展大路 599 号 A 座乌鲁 研究电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (21)称呼：东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 研究电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (22)称呼：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祯祥北大街 28 号 研究电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (23)称呼：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号 研究电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn (24)称呼：郑州银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号 研究电话：95097 网址：www.zzbank.cn (25)称呼：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 研究电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn                        第 28 页 共 157 页   (26)称呼：晋商银行股份有限公司   注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号   研究电话：9510-5588   网址：www.jshbank.com   (27)称呼：福建海峡银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦   研究电话：400-893-9999   网址：www.fjhxbank.com   (28)称呼：广东南海农村生意银行股份有限公司   注册地址：广东省佛山市南海区桂城街谈南海大路北 26 号   研究电话：96138   网址：www.nanhaibank.com   (29)称呼：南洋生意银行(中国)有限公司   注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 800 号三层，六层至 九层(不含六层 A 座)   研究电话：95327   网址：www.ncbchina.cn   (30)称呼：北京农村生意银行股份有限公司   研究电话：010-96198；4008896198   网址：www.bjrcb.com   (31)称呼：招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   研究电话：95555   网址：www.cmbchina.com   (32)称呼：东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   研究电话：86-0519-81595100   网址：www.longone.com.cn   (33)称呼：中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层                           第 29 页 共 157 页    研究电话：86-21-20328000    网址：www.bocifunds.com    (34)称呼：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    研究电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (35)称呼：恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 概述楼    研究电话：86-10-83270996，86-471-4962367    网址：www.cnht.com.cn    (36)称呼：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    研究电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    (37)称呼：国盛证券有限办事公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    研究电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (38)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    研究电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (39)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    研究电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (40)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济技艺斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室                           第 30 页 共 157 页 研究电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (41)称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 研究电话：86-591-38507869，86-21-38565565 网址：www.xyzq.com.cn (42)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 研究电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (43)称呼：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技艺斥地区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 研究电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com (44)称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 研究电话：86-351-8686668，86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (45)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼 研究电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (46)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 研究电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (47)称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 研究电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn                       第 31 页 共 157 页 (48)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 研究电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (49)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 研究电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (50)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 研究电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (51)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 研究电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (52)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 研究电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (53)称呼：华福证券有限办事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 研究电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (54)称呼：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 研究电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn (55)称呼：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼                       第 32 页 共 157 页   研究电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (56)称呼：长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   研究电话：86-755-83516072   网址：www.cgws.com   (57)称呼：光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   研究电话：86-21-22169914   网址：www.ebscn.com   (58)称呼：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   研究电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   (59)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   研究电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (60)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   研究电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (61)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号   研究电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (62)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   研究电话：86-25-58519900                          第 33 页 共 157 页   网址：www.njzq.com.cn   (63)称呼：宏信证券有限办事公司   注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   研究电话：86-28-86199815，86-4008366366，86-28-86199665   网址：www.hxzq.cn   (64)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   研究电话：86-20-87550265，86-20-87550565，86-20-66338888   网址：www.gf.com.cn   (65)称呼：上海证券有限办事公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   研究电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (66)称呼：华鑫证券有限办事公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   研究电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (67)称呼：诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   研究电话：010-83561000   网址：www.cctgsc.com.cn   (68)称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   研究电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608   网址：www.chinastock.com.cn   (69)称呼：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   研究电话：021-23180000   网址：www.htsec.com                          第 34 页 共 157 页    (70)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    研究电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (71)称呼：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    研究电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (72)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     研究电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (73)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    研究电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (74)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    研究电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (75)称呼：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    研究电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (76)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    研究电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com                          第 35 页 共 157 页   (77)称呼：国海证券股份有限公司   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   研究电话：86-771-5539038，86-771-5532512   网址：www.ghzq.com.cn   (78)称呼：粤开证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号斥地区控股中心 19、22、23 层   研究电话：86-20-81008826   网址：www.ykzq.com   (79)称呼：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   研究电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360，86-731-89955783   (80)称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   研究电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (81)称呼：东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   研究电话：0769-26621306   网址：www.dgzq.com.cn   (82)称呼：华夏证券股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   研究电话：86-371-69177590   网址：www.ccnew.com   (83)称呼：国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   研究电话：86-10-84183126   网址：www.guodu.com   (84)称呼：中信证券(山东)有限办事公司                          第 36 页 共 157 页    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    研究电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (85)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    研究电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (86)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    研究电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (87)称呼：中山证券有限办事公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷整个 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    研究电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (88)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    研究电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (89)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    研究电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (90)称呼：中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦    研究电话：010-63211666    网址：www.csf.com.cn    (91)称呼：银泰证券有限办事公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼                           第 37 页 共 157 页    研究电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (92)称呼：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    研究电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (93)称呼：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    研究电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (94)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号罕见时期广场(二期)北座 13 层    研究电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (95)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见时期广场（二期）北座    研究电话：95548    网址：www.citics.com    (96)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦    研究电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (97)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号    研究电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (98)称呼：爱建证券有限办事公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼                            第 38 页 共 157 页    研究电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (99)称呼：中邮证券有限办事公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)    研究电话：86-10-67017788*8008    网址：www.cnpsec.com    (100)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    研究方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (101)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200    网址：www.puzefund.com    (102)称呼：北京创金启富基金销售有限公司    注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    客服热线：010-66154828    网址：www.5irich.com    (103)称呼：和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    (104)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (105)称呼：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室                          第 39 页 共 157 页    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (106)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    研究电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (107)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (108)称呼：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (109)称呼：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (110)称呼：北京广源达信基金销售有限公司    注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    客服热线：400-616-7531    网站: www.niuniufund.com    (111)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (112)称呼：万家金钱基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓                          第 40 页 共 157 页    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (113)称呼：通华金钱（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服热线：4001019301    网址: www.tonghuafund.com    (114)称呼：大河金钱基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层1号    客服热线：400-888-0008    网址：www.urainf.com    (115)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (116)称呼：嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (117)称呼：深圳市新兰德证券投资盘问有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (118)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn                          第 41 页 共 157 页    (119)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    研究电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (120)称呼：泰信金钱基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (121)称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (122)称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    研究电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (123)称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn    (124)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，践诺楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (125)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index                            第 42 页 共 157 页    (126)称呼：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    研究电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (127)称呼：博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    研究电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (128)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (129)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (130)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (131)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚拢登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (132)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8                           第 43 页 共 157 页    网址:www.fund123.cn    (133)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (134)称呼：北京加和基金销售有限公司    注册地址： 北京市西城区平原里 21 号楼 4 层 A502    客户服务电话：010-56534588    公司网址：www.bzfunds.com    (135)称呼：上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    客服热线：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    (136)称呼：天津国好意思基金销售有限公司    注册地址：天津经济技艺斥地区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805    客服热线： 400-111-0889    公司网址：www.gomefund.com    (137)称呼：济安金钱（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (138)称呼：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (139)称呼：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031                         第 44 页 共 157 页 网址：www.lufunds.com (140)称呼：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服热线: 400-118-1188 网址：www.66liantai.com (141)称呼：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 研究电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (142)称呼：北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服热线：400-080-5828 网址：www.licai.com (143)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (144)称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (145)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (146)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (147)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司                        第 45 页 共 157 页    注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-    客服热线:4008909998    网址: www.jnlc.com    (148)称呼：北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    客服热线：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    (149)称呼：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    客服热线：021-50810673    网址： www.wacaijijin.com    (150)称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    (151)称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (152)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    (153)称呼：北京展恒基金销售股份有限公司    注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A    客服热线：400-818-8000    网址：www.myfund.com    代销华安科技创新搀和 C（基金代码：016523)                           第 46 页 共 157 页  (1)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：95384   网址：www.webank.com  (2)称呼：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层  研究电话：95558  网址：www.citicbank.com  (3)称呼：中国光大银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号，甲 25 号中国光大中心  研究电话：95595  网址：www.cebbank.com  (4)称呼：宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  研究电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  (5)称呼：江苏银行股份有限公司  注册地址：江苏省南京市中华路 26 号  研究电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  (6)称呼：福建海峡银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦  研究电话：400-893-9999  网址：www.fjhxbank.com  (7)称呼：招商银行股份有限公司  注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  研究电话：95555  网址：www.cmbchina.com                         第 47 页 共 157 页    (8)称呼：东海证券股份有限公司    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    研究电话：86-0519-81595100    网址：www.longone.com.cn    (9)称呼：万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    研究电话：86-20-38286588    网址：www.wlzq.com.cn    (10)称呼：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    研究电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    (11)称呼：国盛证券有限办事公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    研究电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (12)称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    研究电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (13)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    研究电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (14)称呼：湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    研究电话：86-731-84430252    网址：www.xcsc.com    (15)称呼：西部证券股份有限公司                            第 48 页 共 157 页   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   研究电话：86-29-87406171，86-29-87211007   网址：www.westsecu.com   (16)称呼：华福证券有限办事公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   研究电话：0591-87278701   网址：http://www.hfzq.com.cn   (17)称呼：东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   研究电话：021-63325888   网址：www.dfzq.com.cn   (18)称呼：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 21 楼   研究电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (19)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   研究电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (20)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   研究电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (21)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号   研究电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (22)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号                          第 49 页 共 157 页    研究电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (23)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    研究电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (24)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    研究电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (25)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    研究电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (26)称呼：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    研究电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (27)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    研究电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (28)称呼：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    研究电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (29)称呼：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B                          第 50 页 共 157 页 座）26 层    研究电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360，86-731-89955783    (30)称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    研究电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (31)称呼：中信证券(山东)有限办事公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    研究电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (32)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    研究电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (33)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    研究电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (34)称呼：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    研究电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (35)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号罕见时期广场(二期)北座 13 层    研究电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (36)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见时期广场（二期）北座                           第 51 页 共 157 页    研究电话：95548    网址：www.citics.com    (37)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦    研究电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (38)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号    研究电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (39)称呼：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    研究方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (40)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    研究电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (41)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (42)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (43)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    研究电话：021-53398816                            第 52 页 共 157 页  网址：www.luxxfund.com  (44)称呼：泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   客服热线：400-004-8821   网址：www.taixincf.com  (45)称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   客服热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com  (46)称呼：上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  研究电话：400-820-5369  网址：www.jigoutong.com/  (47)称呼：大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  研究电话：4000-899-100  网址：https://www.yibaijin.com  (48)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com  (49)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn  (50)称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   研究电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn                          第 53 页 共 157 页  (51)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (52)称呼：北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   客服热线：400-159-9288   网站：danjuanfunds.com  (53)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   客服热线：95118   网址：kenterui.jd.com  (54)称呼：北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   客服热线：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com  (55)称呼：上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com  (56)称呼：上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   客服热线：400-820-2899   网址：www.erichfund.com  (57)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   客服热线：952555   网址：www.ijijin.cn   基金管理东谈主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东谈主 网站公示。                          第 54 页 共 157 页    二、登记机构    称呼：华安基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    研究东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律想法书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    负责东谈主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    研究东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、姜亚萍    四、管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁    研究电话：010-58153000    传真：010-85188298    研究东谈主：王珊珊    承办注册管帐师：王珊珊、费泽旭                        第 55 页 共 157 页                  六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过火他联系规则，经中国证监会 2019 年 12 月 4 日证监许可 【2019】2675 号文注册召募。   本基金自 2020 年 3 月 2 日起向全社会公开召募，结果 2020 年 3 月 2 日募 集办事班师扫尾。   本基金为契约型绽放式，基金存续期间为不如期。   本基金的发售对象为妥当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   经安永华明管帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 989，586，428.52 元东谈主民币，认购资金在召募期间产生的银行利息共计 0 元东谈主民币。召募资金已 于 2020 年 3 月 4 日划入本基金在基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司开立的 基金托管专户。   本次召募灵验认购总户数为 30，963 户。按照每份基金份额运转发售面值 金份额，利息结转的基金份额为 0 份基金份额。两项所有共 989，586，428.52 份 基金份额，已全部计入本基金基金份额持有东谈主账户，归各基金份额持有东谈主扫数。 其中，本基金管理东谈主从业东谈主员认购持有的基金份额总额为 20，885.12 份（含募 集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.0021105%。按照联系法律 规则，本基金合同奏效前的讼师费、管帐师费、信息泄漏费由基金管理东谈主承担， 不从基金资产中支付。                      第 56 页 共 157 页              七、基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募说 明书的联系规则，本基金本次召募妥当联系条件，本基金管理东谈主已向中国证监 会办理结束基金备案手续，并于 2020 年 3 月 6 日赢得中国证监会的书面阐明， 基金合同自该日起奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东谈主隆重出手管理 本基金。                 第 57 页 共 157 页        八、基金份额的申购、赎回与调整   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 管理东谈主在本招募说明书或其他研究公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   （二）申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交易所的浩繁交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具 体业务办理时刻在申购出手公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月出手办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回出手公告中规则。   在细目申购出手与赎回出手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调整。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调整价钱为下一绽放 日该类别基金份额申购、赎回或调整的价钱。   （三）申购与赎回的原则                 第 58 页 共 157 页 净值为基准进行狡计； 秩序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待； 处理王法等在校服基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东谈主必须在新王法出手实施前依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介上公 告。   （四）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规则的程序，在绽放日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回苦求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能约束的要素影响业务处理流 程，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生多半赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系 条目处理。                  第 59 页 共 157 页   基金管理东谈主应以交易时刻扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日(T 日)，在浩繁情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不 得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，并在调整实施前依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售 机构照实接收到苦求。申购和赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构 对最低申购名额及交易级差有其他规则的，以各代销机构的业务规则为准。投 资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为 东谈主民币 10 万元。投资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金 额的限制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 绝交大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采纳上述措施对基金规模 赐与约束。具体规则请参见研究公告。                第 60 页 共 157 页 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息泄漏办法》的联系 规则在指定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购用度在投资者申购 A 类基金份额时收取，不列 入基金资产，C 类基金份额不收取申购费。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的场所社 会保障基金、企业年金单一筹划、蚁集筹划和职业年金。如将来出现经养老基 金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他 投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 为每笔 500 元。   其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额申购费率如下所示：   申购金额 M（元）（含申购费）                       A 类份额申购费率           M         M≥500 万                         每笔 1000 元   申购金额 M（元）（含申购费）                       C 类份额申购费率              -                               0   A 类基金份额申购用度在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。                        第 61 页 共 157 页   本基金的赎回费率随苦求份额持只怕刻的增多而递减，具体费率如下表所 示：       持只怕刻（天）                        A 类份额赎回费率          Y＜7 天                          1.5%         Y≥6 个月                            0        持只怕刻(天)                       C 类份额赎回费率          Y＜7 天                          1.5%         Y≥30 天                            0   注：1 个月指 30 天   赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计 入基金财产；对峙续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费中不 低于总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资 东谈主收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期长于 6 个月 的投资东谈主收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的联系规则在指 定媒介上公告。 额持有东谈主利益无践诺性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹划，针 对基金投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相                     第 62 页 共 157 页 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错妥当调低基金申购费率和基 金赎回费率。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率谨守研究法律法则以及监管 部门、自律王法的规则。   （七）申购份额与赎回金额的狡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到的申购份额狡计如下：   净申购金额＝100，000/（1+1.5%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额＝98，522.17/1.0150＝97，066.18 份   例：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，其 申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到的申购份额狡计如下：   净申购金额＝100，000-500＝99，500.00 元   申购份额＝99，500/1.0150＝98，029.56 份   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额狡计如下：   申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份   本基金赎回金额的狡计公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值                      第 63 页 共 157 页   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期三个月，对应赎回 费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101，500.00－507.50＝100，992.50 元   例：某投资者赎回本基金 100，000 份 C 类基金份额，持有期限大于 7 日， 赎回适用费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得净 赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元   T 日的各样基金份额净值在本日收市后狡计，并按基金合同的约定公告。 遇特殊情况，经履行妥当程序，不错妥当蔓延狡计或公告。   本基金各样基金份额净值的狡计公式为：T 日该类基金份额净值＝T 日该类 基金资产净值/T 日发售在外的该类基金份额总和。   本基金各样基金份额净值的狡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，灵验份额 单元为份。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐明的灵验赎回份额乘以当日的基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                      第 64 页 共 157 页   （八）申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金得胜后，浩繁情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续。   投资者 T 日赎回基金得胜后，浩繁情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整， 并于出手实施前依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介公告。   （九）绝交或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可绝交或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且采纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相避开 50%聚拢度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分绝交的，被绝交的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时复原申购业 务的办理。                 第 65 页 共 157 页   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 基金资产净值； 格且采纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基 金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的研究条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日 可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   （十一）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调整中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调整中转入苦求份额 总和后的余额)高出前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求时，                 第 66 页 共 157 页 按浩繁赎回程序奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有蜿蜒或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎 回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础狡计 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明 确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求高出上一绽放日 基金总份额的 10%，基金管理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎 回苦求实施缓期办理，即自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止； 而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的赎回 苦求按前述条目处理，即基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。 采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。具体见研究公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，说明联系处 理方法，并依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。                第 67 页 共 157 页   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。 联系规则，最迟于从头绽放日在指定媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告； 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时刻，届时不再 另行发布从头绽放的公告。   （十三）基金调整   基金管理东谈主不错根据研究法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费， 研究王法由基金管理东谈主届时根据研究法律法则及基金合同的规则制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与研究机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、妥当法律法则的其它非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法则或有权机关规则的方式处理。   继承是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的研究贵府，对于妥当条件的非交易过户苦求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基                第 68 页 共 157 页 金销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   （十六）如期定额投资筹划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹划，具体王法由基金管理东谈主 另行规则。投资东谈主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在研究公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资筹划最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律法则或监管部门另有规则的除外。   如研究法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务王法。   （十八）基金份额的交易和转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 交易所上市交易，或者依照法律法则规则和基金合同约定在中国证监会认同的 交易场所或者通过其他方式进行转让，具体王法由基金管理东谈主另行规则，并在 业求实施前依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。   （十九）在不违背研究法律法则且对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影 响的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及研究业务的安 排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 69 页 共 157 页                九、基金的投资   （一）投资主见   在严格约束风险的前提下，力求杀青基金资产的永远稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括科创板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、场所政府债、央行单据、金融债、企业 债、公司债、次级债、可调整债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、中期单据等）、资产扶助证券、债券回购、银行入款、同行存单、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须妥当中 国证监会研究规则)。   本基金将根据法律法则的规则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；投资 于科技创新主题研究证券不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；股指期货过火他金融用具的投资比例依照法律法则或监管 机构的规则奉行。   如果法律法则对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行妥当程序后，本 基金的投资比例相应调整。   （三）投资策略   本基金将使用定量与定性相勾通的研究方法对宏不雅经济、国度政策、资金 面和市集神色等可能影响证券市集的裂缝要素进行研究和展望，勾通使用公司 自主研发的多因子动态资产配置模子、基于投资时钟表面的资产配置模子等经                第 70 页 共 157 页 济模子，分析和比拟股票、债券等市集和不同金融用具的风险收益特征，细目 合适的资产配置比例，动态优化投资组合。   （1）科技创新主题研究证券界定   本基金所指的科技创新企业是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、 面向国度要紧需求，妥当国度计策，领联系键中枢技艺，科技创新才能隆起， 主要依靠中枢技艺开展坐蓐筹划，具有强壮的生意模式，市集认同度高，社会 形象精良，具有较强成长性的企业。   本基金“科技创新”投资干线目下阶段要点热诚以下领域： 信息收集、东谈主工智能、大数据、云狡计、新兴软件、互联网、物联网和智能硬 件等； 程装备及研究技艺服务等； 工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及研究技艺服 务等； 及研究技艺服务等； 进环保居品、资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车要道零部件、能源 电板及研究技艺服务等； 及研究技艺服务等；   跟着经济的发展和技艺的跳动，本基金不休对“科技创新”主题进行追踪 研究，应时调整“科技创新”投资干线的界定。   （2）研究子行业的配置   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国 表里宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周                 第 71 页 共 157 页 期调整的深入研究，采纳价值理念与成长理念相勾通的方法来对行业进行筛选。   （3）个股采纳策略   对于与科技创新研究的上市公司，本基金将采纳定量与定性相勾通的研究 方法进行投资。   开端，本基金基于公司财务主见分析公司的基本面价值，采纳财务和资产 现象精良且盈利才能较强的公司。具体的覆按主见包括成长性主见（主营业务 收入增长率、息税折旧前利润增长率、现款流）、盈利主见（毛利率、净资产 收益率、投资禀报率、企业净利润率）等主见。勾通研究财务模子的分析，形 成对标的股票的初步判断。   其次，公司投资研究东谈主员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深 入理会影响公司未来投资价值的驱动要素，要点从以下几个方面进行研究： 不错为企业的改造提供精良的外部环境； 和技艺改造； 于开端水平； 发展的内在需求且存在技艺壁垒； 的中枢竞争力，筹划公司永恒发展。   （4）科创板股票投资策略   本基金依托于基金管理东谈主的投资研究平台，风雅追踪科创板企业所处行业， 极力探寻具备永远价值增长后劲的科创板上市公司。采纳定性分析与定量分析 相勾通、从上至下与从下到上相勾通、书面贵府与实地调研相勾通的方式，系 统地谛视与判断投资机遇。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国度要紧需求的企业；   B、公司所处的行业妥当国度的计策发展标的，况且公司在行业中具有显然                  第 72 页 共 157 页 的全体竞争上风，市集认同度高，社会形象精良，技艺开端，具有成本上风， 营销水平高，管理层训诫高，市集份额占比拟高；   C、公司发展计策明晰，中枢业务是公司的主要业务；   D、公司具有中枢竞争上风，热诚企业对卑劣居品的订价才能，和上游居品 的议价才能；   E、公司具有精良的治理结构，管理层热诚畅达股鼓吹利益，况且企业的信 息泄漏公开透明。   科创板企业有其自身的成长旅途和发展王法，因此本基金除了对传统反馈 上市公司质料和增长后劲的成长性主见、财务主见和估值主见等进行定量分析， 还将勾通分析企业所处成长阶段，和企业居品需求所处阶段，以挑选具有上风 的个股。   A、成长性主见：净利润增长率和收入增长率等；   B、财务主见：产权比率、筹划杠杆、毛利率、营业利润率、净资产收益率、 净利率、流动比率、速动比率、平均存货盘活率、平均收账期、利息保障倍数、 解放现款流等；   C、估值主见：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、企业价 值倍数法（EV/EBITDA）、市销率（PS）等；   估值的主见是细目公司合理价值。为了准确描写不同公司的价值，对处于 不同阶段（初创、成长、进修、衰败）、不同行态（互联网、传媒、电商、新 药研发）的公司宜采纳不同的估值方法。   A、进修期的公司   对于处于进修期的公司，时时可采纳现款流折现（DCF）、市盈率（PE）、 市净率（PB）等方式估值。   处于进修期的公司，时时主营业务强壮、盈利波动较小、盈利增速较低、 未来现款流可预期，因而可通过估量公司未来现款流、并以合适的贴现率折现， 狡计公司的现值。同期，由于该阶段公司市盈率（PE）较为强壮，市盈率亦然 较为普遍的估值主见。对于一些重资产的公司，PB 也能从一定角度反馈投资者 的安全边缘。                  第 73 页 共 157 页    B、成永远的公司    对于处于成永远的公司，依据其是否盈利可采纳不同估值方法。    对于处于成永远、盈利模式缓缓明晰、但尚未盈利的公司，可采纳 PS、 EV/EBITDA 等方式估值。一般来说，这么的公司处于高速成永远，但由于研发 用度、销售用度等干预较大的原因，公司尚未杀青盈利、或杀青了微量盈利； 但由于当期利润情况不及以反馈公司未来的增长前程，故不可或不宜采纳基于 盈利的 PE、PEG 等估值方式。对于这么的公司，销售额（Sales）、或息税折旧 摊销前利润（EBITDA）等主见时时能更好地反应公司增长前程，因而更得当采 用 PS、EV/EBITDA 估值。    对于处于成永远、且也曾杀青盈利的公司，除了采纳 PS 估值外，也可采纳 PEG 估值。若公司盈利增长旅途较为明晰，未来盈利预期的细目性较强，也可 采纳现款流折现等十足估值法，并在估量未来现款流过程中纳入公司增长的因 素。    C、新兴产业、新业态的公司    另外，对于一些新兴产业、新业态的公司，可采纳更能描写公司未来盈利 才能、更具有针对性的估值方法。    比如，对电商、应酬网站等流量驱动型的互联网平台类公司，可采纳基于 “用户量”与“用户数”的估值模子，即 V=f（用户数）* f（单用户价值）。 其中较为常用的是 P/GMV 估值。GMV=活跃用户数*平均单用户收入，用以表征流 量驱动型平台的用户价值。    比 如 ， 对 于 新 药 研 发 类 公 司 可 采 用 产 品 线 （ Pipeline ） 估 值 。 产 品 线 （Pipeline）估值是指对于每条新药产线的得胜率、以及可能产生的现款流进 行估量并贴现，从而得到整个新药研发公司价值的估值方式。    （1）资产配置策略    本基金将通过对宏不雅经济运行情况、国度货币及财政政策、成本市集资金 环境等裂缝要素的研究和展望，勾通投资时钟表面并利用公司研究斥地的多因 子模子等数目用具，优化基金资产在利率债、信用债以及货币市集用具等各样 固定收益类金融用具之间的配置比例。    （2）利率类品种投资策略                         第 74 页 共 157 页   本基金对国债等利率品种的投资，是在对国表里宏不雅经济运行现象及政策 环境等进行分析和展望基础上，研究利率期限结构变化趋势和债券市集供求关 系变化趋势，深入分析利率品种的收益和风险，展望调整债券组合的平均久期， 并通过运用统计和数目分析技艺，采纳合适的期限结构的配置策略。在合理控 制风险的前提下，概述谈判组合的流动性，决定投资品种。   （3）信用债投资策略   本基金将在深入的宏不雅研究基础上，概述分析各样信用债刊行主体所处行 业环境、刊行东谈主所处的市时事位、财务现象、管理水对等要素后，勾通具体发 行契约，对债券进行信用评级。在此基础上，建立信用类债券池，积极发掘信 用利差具有相对投资契机的个券进行投资。   （4）可转债投资策略   可调整债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有扞拒下行风险、 共享股票价钱上升收益的性格。本基金在对可调整公司债券条目和刊行债券公 司基本面进行深入分析研究的基础上，概述谈判可调整债券的债性和股性，利 用可调整公司债券订价模子进行估值分析，并最终采纳合适的投资品种。   本基金投资资产扶助证券将概述运用久期管理、收益率弧线、个券采纳和 把捏市集交易契机等积极策略，在严格校服法律法则和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性管理，采纳经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以 期赢得永远强壮收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动 性好、交易活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，开端将基于对质券市集总体行情的判断和 组合风险收益的分析细目投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定 股指期货的投资比例；其次，本基金将在概述谈判证券市集和期货市集运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 采纳，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。                  第 75 页 共 157 页   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深入研究判断，采纳定量与定性相勾通的分析方法，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。   （四）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中国计策新兴产业成份指数收益率×80%+中债概述 全价指数收益率×20%。   中国计策新兴产业成份指数由中证指数有限公司编制，代码为 000171.CSI， 于 2017 年 1 月 25 日发布。该指数及第节能环保、新一代信息技艺产业、生物 产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、 高技艺服务业等领域具有代表性的 100 家上市公司，采纳解放畅达股本加权方 式，以反馈中国计策新兴产业上市公司的走势。该指数编制合理、透明、市集 粉饰率较广，标的股票成长立场与本基金立场相匹配，适相助为本基金股票投 资的功绩比拟基准。中债概述全价指数是由中央国债登记结算有限办事公司编 制，样本债券涵盖的范围愈加全面，具有等闲的市集代表性，涵盖主要交易市 场（银行间市集、交易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限 （永远、中期、短期等），大致很好地反馈中国债券市集总体价钱水蔼然变动 趋势，适相助为本基金债券投资的功绩比拟基准。   本基金是搀和型基金，在概述谈判了上述指数的泰斗性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述功绩比拟基准大致使本基 金投资东谈主感性判断本基金居品的风险收益特征，合理地揣度比拟本基金的功绩 推崇。   如果今后法律法则发生变化，或上述功绩比拟基准指数住手编制或更更名 称，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩比拟基准推出，或者是市集 上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，基金管理东谈主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，细目变更基金的比拟基准或其权重组成。功绩比拟基 准的变更需经基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致在按照监管部门要求履行妥当 程序后变更并实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   （五）风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币                 第 76 页 共 157 页 市集基金，但低于股票型基金。   （六）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；投资于科技创新主题研究证 券不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金参与股指期货交易的，应当校服下列要求： 值的 10%，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的 20%； 不得高出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 算）应当妥当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得高出上一交易日基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；   （6）基金管理东谈主管理的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可 畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 30%；   （7）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产扶助证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得高出基金资产净值的                 第 77 页 共 157 页    （9）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶助证券的比例，不得高出 该资产扶助证券规模的 10%；    （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支 持证券，不得高出其各样资产扶助证券所有规模的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再妥当投资尺度，应在 评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出 基金资产净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年， 债券回购到期后不缓期；    （14）本基金参与融资交易的，应当校服下列要求：每个交易日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的    （15）基金总资产不得高出基金净资产的 140%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出基金资产净 值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的 要素致使基金不妥当前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与 境内上市交易的股票合并狡计，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项情形之外，因证券、期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资                   第 78 页 共 157 页 比例不妥当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有规则的，从其规 定。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之 日起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行妥当程序后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的规则为准，但 须提前公告。   为挽救基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则回绝的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实 际约束东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，谨守基 金份额持有东谈主利益优先原则，防御利益浮松，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱奉行。研究交易必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的悲怆董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述回绝性规则，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行妥当程序后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的规 定为准。               第 79 页 共 157 页     （七）基金管理东谈主代表基金欺骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。     （八）基金投资组合论说（未经审计）     基金管理东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵府不存在伪善记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带办事。     基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合论说所载数据结果 2024 年 9 月 30 日。 序                                            占基金总资产的比              技俩              金额（元） 号                                              例（%）      其中：股票                  319，718，957.06            89.97      其中：债券                               -                -         资产扶助证券                           -                -                     第 80 页 共 157 页     其中：买断式回购的买入返                                       -              -     售金融资产     （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                     占基金资产净值比例           行业类别    公允价值（元） 码                                         （%） A   农、林、牧、渔业                      -                  - B   采矿业                           -                  - C   制造业              247，352，874.83              69.73 D   电力、热力、燃气及水     坐蓐和供应业            14，320，000.00               4.04 E   建筑业                           -                  - F   批发和零卖业                        -                  - G   交通输送、仓储和邮政     业                             -                  - H   住宿和餐饮业                        -                  - I   信息传输、软件和信息        57，816，701.71              16.30                  第 81 页 共 157 页      技艺服务业 J    金融业                              -                   - K    房地产业                             -                   - L    租出和商务服务业                         -                   - M    科学研究和技艺服务业              104，948.52                0.03 N    水利、环境和群众设施      管理业                     124，432.00                0.04 O    住户服务、修理和其他      服务业                              -                   - P    扶植                               -                   - Q    卫生和社会办事                          -                   - R    文化、体育和文娱业                        -                   - S    概述                               -                   -      所有                  319，718，957.06               90.13     （2）论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本论说期末未持有港股通股票。     （1）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细      股票代             数目         公允价值         占基金资产净值比例 序号            股票称呼        码             （股）         （元）            （%）                      第 82 页 共 157 页      本基金本论说期末未持有债券投资。 细      本基金本论说期末未持有债券。 券投资明细      本基金本论说期末未持有资产扶助证券。 明细      本基金本论说期末未持有贵金属投资。 细      本基金本论说期末未持有权证投资。      （1）论说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本论说期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本论说期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据                        第 83 页 共 157 页 风险管理的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于流动性好、交易活跃的 股指期货合约。      本基金在进行股指期货投资时，开端将基于对质券市集总体行情的判断和 组合风险收益的分析细目投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头 套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定 股指期货的投资比例；其次，本基金将在概述谈判证券市集和期货市集运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 采纳，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      本基金本论说期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      无。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在论说编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形      本论说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案傍观 的，也莫得在论说编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库      本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规则备选股票库 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号        称呼                        金额（元）                    第 84 页 共 157 页     （4）论说期末持有的处于转股期的可调整债券明细     本基金本论说期末未持有处于转股期的可调整债券。     （5）论说期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明     本基金本论说期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                 第 85 页 共 157 页                         十、基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、资料尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 未来推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金功绩主见不包括持有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 践诺收益水平要低于所列数字。    （一）基金净值推崇    历史各时刻段基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟    （截止时刻 2024 年 6 月 30 日） 华安科技创新搀和 A:                                             功绩比                        份额净      功绩比              份额净                            较基准                        值增长      较基准    阶段        值增长                            收益率      ①－③      ②－④                        率尺度      收益率               率①                            尺度差                        差②         ③                                              ④ 日)至 2020- 至 2021-12-   23.40%    1.71%     2.53%      1.38%    20.87%   0.33% 至 2022-12-   -32.37%   1.75%    -27.80%     1.35%    -4.57%   0.40%                            第 86 页 共 157 页 自 2023-1-1 至 2023-12-   -2.74%    1.82%   -20.65%      0.93%   17.91%   0.89% 自 2024-1-1 至 2024-6-    -5.12%    2.07%    -6.49%      1.16%   1.37%    0.91% 华安科技创新搀和 C:                                             功绩比                        份额净      功绩比              份额净                            较基准                        值增长      较基准    阶段        值增长                            收益率     ①－③      ②－④                        率尺度      收益率               率①                            尺度差                        差②         ③                                              ④              -23.39%   1.85%    -22.07%     0.96%   -1.32%   0.89% 日)至 2023- 自 2024-1-1 至 2024-6-    -5.36%    2.07%    -6.52%      1.16%   1.16%    0.91% 注：华安科技创新搀和型证券投资基金自 2023 年 4 月 17 日起新增 C 类基金份 额。  基金的过往功绩并不预示其未来推崇。                            第 87 页 共 157 页                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款 项以过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相悲怆。   （四）基金财产的撑持和刑事办事   本基金财产悲怆于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事办事外，基金财产 不得被刑事办事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章扬弃、被照章拆除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制奉行。                 第 88 页 共 157 页              十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据 经基金资产估值后细目的基金资产净值而狡计出的基金份额净值，是狡计基金 申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券交易场所的交易日以及国度法律法则 规则需要对外泄漏基金净值的非交易日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （四）估值原则   基金管理东谈主在细目研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业 管帐准则》、监管部门联系规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应采纳最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭证标明 估值日或最近交易日的报价不可真确反馈公允价值的，应付报价进行调整，确 定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中谈判不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制看成特征谈判。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有研究资产或欠债 所产生的溢价或折价。                第 89 页 共 157 页 利用数据和其他信息扶助的估值技艺细目公允价值。采纳估值技艺细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估 值进行调整并细目公允价值。   （五）估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧 变化要素，调整最近交易市价，细目公允价钱。   （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）交易所上市交易的可调整债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近交易市价，细目公允价钱。   （4）对在交易所市集挂牌转让的资产扶助证券，估值日不存在活跃市集时 采纳估值技艺细目其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价值，基金 管理东谈主应继续评估上述作念法的妥当性，并在情况发生改变时作念出妥当调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘 价）估值。                 第 90 页 共 157 页   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，采纳估值技艺细目公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行 调整，阐明计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下， 则采纳估值技艺细目公允价值。   （4）畅达受限的股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司股 东公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会有 关规则细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然互异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明 利息收入。   本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交易日结算 价估值。 值。 价钱数据。               第 91 页 共 157 页 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。   当发生大额申购或赎回时，基金管理东谈主不错采纳舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 程序及研究法律法则的规则或者未能充分挽救基金份额持有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经研究各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的想法， 按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果按规则对外赐与公布。   （六）估值程序 日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有 规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个办事日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主按规则对外公布。   （七）估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发                 第 92 页 共 157 页 生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 过失的办事东谈主应当对由于该估值诞妄遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承 担；由于估值诞妄办事方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的， 由估值诞妄办事方对平直损失承担补偿办事；若估值诞妄办事方也曾积极协调， 况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿办事。估值诞妄办事方应付更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值 诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的办事方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值诞妄的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值诞妄办事方仍应付估值诞妄负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 诞妄办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当 得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主也曾 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上已 经赢得的不当得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄办事 方。   （4）估值诞妄调整采纳尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：                第 93 页 共 157 页   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的办事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施能干损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （八）暂停估值的情形 营业时； 格且采纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （九）基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交易扫尾后狡计当日的基金资产净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核确 认后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各样基金份额净值按规则赐与公布。                第 94 页 共 157 页   （十）特殊情形的处理 差不看成基金资产估值诞妄处理。 据诞妄等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、妥当、合理的措施进 行搜检，但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管理东谈主和基 金托管东谈主免除补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施 缩小或排除由此形成的影响。                 第 95 页 共 157 页           十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 研究用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   在不违监犯律法则及基金合同的规则、且对基金份额持有东谈主利益无践诺性 不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下调整基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益                 第 96 页 共 157 页 分派决策细目后，由基金管理东谈主按照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介 公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务王法》奉行。              第 97 页 共 157 页             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金管理东谈主在法律规则的范围内参照公允的市集价钱细目， 法律法则另有规则时从其规则。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的                    第 98 页 共 157 页 狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。销售服务费计提的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照 指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应 公约规则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                    第 99 页 共 157 页   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 奉行。基金财产投资的研究税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。              第 100 页 共 157 页             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度泄漏； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 研究业务经历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息泄漏办法》的联系规则在指定媒介公告。                  第 101 页 共 157 页            十六、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏 办法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》过火他联系规则。研究法律 法则对于信息泄漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和不法 东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予泄漏的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联 网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中 国证监会基金电子泄漏网站）媒介泄漏，并保证基金投资者大致按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵府。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开泄漏的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的， 基金信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。                第 102 页 共 157 页   本基金公开泄漏的信息采纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民 币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的王法及具体程序，说明基金居品的性格等波及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地泄漏影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息 泄漏及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更 新基金居品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上， 将基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管公约登载在 指定网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在                第 103 页 共 157 页 泄漏招募说明书确当日登载于指定报刊和指定网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在指定网站泄漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽放日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载于指定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在指定报刊上。基 金年度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货研究业务经历的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在指定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者 决策的其他裂缝信息”项下泄漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、                  第 104 页 共 157 页 论说期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中泄漏基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息泄漏义务东谈主应当依照《信息泄漏办法》的 规则编制临时论评话，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金算帐；   （3）调整基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （6）基金管理东谈主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的践诺控 制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十；   （11）基金管理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近   （12）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务研究行动 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务研究行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；                第 105 页 共 157 页   （14）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股 东、践诺约束东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （15）基金收益分派事项；   （16）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、 计提方式和费率发生变更；   （17）某一类基金份额净值计价诞妄达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金出手办理申购、赎回；   （19）本基金发生多半赎回并缓期办理；   （20）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （22）本基金变更份额类别建树；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （25）基金管理东谈主采纳舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息泄漏义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，研究信息泄漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开 深远，并将联系情况立即论说中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金管理东谈主应在基金年报及中期论说中泄漏其持有的资产扶助证券总额、 资产扶助证券市值占基金净资产的比例和论说期内扫数的资产扶助证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度论说中泄漏其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证                第 106 页 共 157 页 券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   本基金将在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更 新）等文献中泄漏股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险主见等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥当既 定的投资政策和投资主见等。   本基金应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书 （更新）等文献中泄漏参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险过火管理情况等。   基金合同出现拆开情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在 指定网站上，并将算帐论说辅导性公告登载在指定报刊上。   （六）信息泄漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当妥当中国证监会研究基金信 息泄漏内容与时势准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照研究法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐论说 等公开泄漏的研究基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子 阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊泄漏本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏 的基金信息，并保证研究报送信息的真确、准确、完满、实时。                 第 107 页 共 157 页    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介泄漏信息，关联词其他群众媒介不得早于指定媒介泄漏信息， 况且在不同媒介上泄漏吞并信息的内容应当一致。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金浩繁投资操作的前提下，自主晋升信息泄漏服务的质料。具体要求应当 妥当中国证监会研究规则。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计论说、法律想法书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》拆开后    （七）信息泄漏文献的存放与查阅    照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律 法则规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延泄漏基金信息的情形 业时；               第 108 页 共 157 页                 十七、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，市集价钱可能会因为国际国内务治环境、宏 不雅和微不雅经济要素、国度政策、投资者风险收益偏好和市集流动性进程等各样 要素的变化而波动，从而产生市集风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致市集波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及证券刊行东谈主的盈利水 平也呈周期性变化，从而影响到证券市集走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的债券价钱和债券利息的损失，包括价 格风险和再投资风险。利率风险是债券投资所靠近的主要风险，息票利率、期 限和到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。   信用风险是指刊行东谈主是否大致杀青刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般觉得：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级细目，信用品级的变化 或市集对某一信用品级水平下债券收益率的变化都会飞快的改变债券的价钱， 从而影响到基金资产。   基金份额持有东谈主收益将主要通过现款状貌来分派，而现款可能因为通货膨 胀要素而使其购买力下降。   证券刊行东谈主的筹划现象受多种要素的影响，如筹划决策、技艺更新、新产 品研究斥地、高档专科东谈主才流动、国际竞争加重等风险。如果基金所投资的证 券其刊行东谈主基本面或发展前程产生变化，导致其所刊行的证券价钱下落，将使 基金预期的投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统性                 第 109 页 共 157 页 风险，但不可完全避开。   （二）管理风险   基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理技艺等要素，会影响其对信息的 占有和对经济时事、市集走势和证券价值的判断，从而影响本基金的投资灵验 性和收益水平。   （三）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 技创新主题研究证券不低于非现款基金资产的 80%”，从投资范围和所处的行 业上看，基金资产及该类股票的流动性精良； 的市值所有不得高出基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例设 置妥当《流动性风险管理规则》。   说七说八，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精良，流动性风险相 对可控。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回苦求进行限度调整，以 应付流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十一）                  第 110 页 共 157 页 多半赎回的情形及处理方式”的研究内容。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险管理用具，对赎 回苦求等进行限度调整，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措 施，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十一） 多半赎回的情形及处理方式”的研究内容。   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形”及“（十一）多半赎回的情形及处理 方式”的研究内容。   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且采纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并采纳减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回苦求的措施。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可采纳舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作表率谨守研究法律法则以及监管 部门、自律王法的规则。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时高亢扫数投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   （四）本基金的特定风险   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：                  第 111 页 共 157 页   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于规则尺度、上市公司信息泄漏或者表率运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；奉行尺度更严，显然丧失继续筹划才能，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意践诺的关联交易撑持收入的上市公司可能会被退市； 且不再建树暂停上市、复原上市和从头上市程序，上市公司退市风险更大。   科创板个股聚拢来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新能源、节能 环保及生物医药等高新技艺和计策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业未来盈利、现款流、估值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在互异， 全体投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日出手涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现过火他研究流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股， 市集可能存在高聚拢度现象，全体存在聚拢度风险。   科创板企业均为市集认同度较高的科技创新企业，在企业筹划及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股研究性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更 为权臣。   国度对高新技艺产业扶持力度及敬爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时事变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   北京证券交易所主要服务于创新式中小企业，在刊行、上市、交易、退市 等方面的王法与其他交易场所存在互异，本基金须承受与之研究的独到风险。 包括：               第 112 页 共 157 页   北京证券交易所上市企业为创新式中小企业，该类企业往往具有规模小、 对技艺依赖高、迭代快、议价才能不彊等性格，抗市集风险和行业风险才能较 弱，存在因居品、筹划模式、研究政策变化而出现筹划失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有 较大不细目性，或靠近较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券交易所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交易所上市中小企业 不细目性更大的风险，本基金投资于北京证券交易所上市企业靠近无法盈利甚 至可能导致较大吃亏的风险。   北京证券交易所上市企业多聚焦行业细分领域，功绩受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者妥当性等方面与沪深证券交易 所的轨制王法存在一定离别，包括北京证券交易所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日出手涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的互异可能导致挂牌股 票股价波动较大。   北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券交易所上市企业规模小，部分企业股权较为聚拢，若投资者在特定阶段 对北京证券交易所上市股票形成一致预期，由此可能导致全体流动性相对较弱、 基金靠近无法实时变现过火他研究流动性风险。   北京证券交易所为新设宇宙性证券交易所，北京证券交易所上市企业主要 属于创新成长型中小企业，其生意模式、盈利才能、筹划风险等特征较为相似， 且初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股，市集可能存在高聚拢 度现象，全体存在聚拢度风险。   本基金所投资北京证券交易所上市的公司在高亢《中华东谈主民共和国证券法》 和中国证监会规则的基本上市条件和妥当交易所规则的具体上市条件可苦求转 板上市。交易所需审核并作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板成                 第 113 页 共 157 页 功，均可能引起基金净值波动。   根据市集过往运行情况，北京证券交易所上市企业存在相对 A 股研究市集 更大的退市风险，由此对基金流动性管理、资产处置带来了更大的风险管理压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。   北京证券交易所允许上市公司存在表决权互异安排。根据此项安排，上市 公司可能存在约束权相对聚拢，以及因每一特别表决权股份领有的表决权数目 大于每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对 公司日常筹划等事务的影响力受到限制。   北京证券交易所研究法律、行政法则、部门规章、表恣意文献和交易所业 务王法，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务 王法，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。   综上，本基金主要投资于北京证券交易所上市股票，当上述股票推崇欠安 时，本基金的净值将会受到较大影响致使产生吃亏。投资者投资于本基金前， 须充分洞悉和了解北京证券交易所上市股票的性格和刊行、上市、交易、退市 等方面的王法，在感性判断的基础上作念出投资采纳。   金融繁衍品是一种金通晓约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时时具 有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，只怕候要承担比投资标的资产更 高的风险。况且由于繁衍品订价止境复杂，不妥当的估值有可能使基金资产面 临损失风险。   股指期货采纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。同期，股 指期货采纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时刻内补足保证金，按规 定将被强制平仓，从而增多本基金总体风险水平。                  第 114 页 共 157 页     本基金拟投资资产扶助证券，除了靠近债券所需要靠近的信用风险、市集 风     险和流动性风险外，还靠近资产扶助证券的独到风险：提前赎回或缓期支 付风险，     可能形成基金财产损失。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证持有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托公约自动料理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在继续信息泄漏监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境互异可能导 致的其他风险。     （五）其他风险     当狡计机、通信系统、交易收集等技艺保障系统或信息收集扶助出现颠倒 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按浩繁时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按浩繁时限线路产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。     由于东谈主员的契机主义行动等主不雅要素带来的风险，如内幕交易、欺骗、舞 弊等行动可能给基金资产带来平直损失或毁伤基金管理东谈主声誉从而毁伤本基金 投资东谈主利益。     由于操作矍铄、轨制不健全或者外部法律法则环境变化等原因形成基金运 作违背研究规则的风险。这种风险可能表当今基金全体的投资组合管理上，例 如资产配置、类属配置不妥当基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的选                   第 115 页 共 157 页 择不妥当本基金的投资立场和投资主见等。   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭遇损失；同期，证券及期 货市集、基金管理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法浩繁办事，从而有影 响基金在绽放期内浩繁申购和赎回的风险。              第 116 页 共 157 页    十八、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定或基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日起奏效，自决议奏效后依照《信息泄漏办法》的联系规则 在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行研究程序后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货研究业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；                 第 117 页 共 157 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 论说出具法律想法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经管帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第 118 页 共 157 页        十九、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄详见附件一。            第 119 页 共 157 页      二十、基金托管公约的内容摘抄 基金托管公约的内容摘抄详见附件二。            第 120 页 共 157 页             二十一、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，应时对服务技俩进行调整。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交易日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线赢得业务盘问、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。   （三）收集在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的各样问题进行盘问互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者平直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各样信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈提议投诉或想法。本公司将在收到投 诉之日起 3 个办事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得高出 20 日，并实时奉告投诉东谈主延永远限及事理。   （六）网站交易服务   依据研究的招募说明书、基金合同的约定以及《业务王法》的规则，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交易服务。具体业务王法详 见基金管理东谈主网站说明。   （七）基金管理东谈主客户服务研究方式   客户服务热线：40088-50099（免资料话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 121 页 共 157 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请研究基金管 理东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、信件等方式研究基金管理东谈主。请确 保投资前，您/贵机构也曾全面通晓了本招募说明书。                        第 122 页 共 157 页                 二十二、其他应泄漏事项 会及工商、财税等联系机关的处罚。 序          公告事项                信息泄漏媒介称呼    泄漏日历 号     华安科创搀和更新的招募说         中国证监会基金电子泄漏网     明书(2023 年第 4 号)         站和公司网站     华安科创搀和 C 基金居品资       中国证监会基金电子泄漏网     料概要更新                   站和公司网站     华安科创搀和 A 基金居品资       中国证监会基金电子泄漏网     料概要更新                   站和公司网站   对于基金电子交易平台延长           《证券时报》，中国证监会   行动的公告                        站   对于基金电子直销平台延长           《证券时报》，中国证监会   惠行动的公告                       站   华安基金管理有限公司对于           《证券时报》，中国证监会   券的公告（永兴股份）                   站     华安科技创新搀和 2023 年第     中国证监会基金电子泄漏网   华安基金管理有限公司对于           《证券时报》，中国证监会   券的公告（北自科技）                   站   华安基金管理有限公司对于           《证券时报》，中国证监会   券的公告（肯特股份）                   站   华安基金管理有限公司对于           《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证           基金电子泄漏网站和公司网   2024-02-24   券的公告（龙旗科技）                   站                       第 123 页 共 157 页                        《证券时报》，中国证监会                        基金电子泄漏网站和公司网   2024-03-12                              站   华安基金管理有限公司旗下         《证券时报》，中国证监会   部分基金 2023 年年度论说的     基金电子泄漏网站和公司网   2024-03-27   辅导性公告                      站   华安基金管理有限公司旗下         《证券时报》，中国证监会   部分基金 2024 年第 1 季度报   基金电子泄漏网站和公司网   2024-04-22   告的辅导性公告                    站   华安基金管理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证         基金电子泄漏网站和公司网   2024-06-29   券的公告（键邦股份）                 站   对于拆开喜鹊金钱基金销售         《证券时报》，中国证监会   有限公司办理本公司旗下基         基金电子泄漏网站和公司网   2024-07-24   金销售业务的公告                   站   华安基金管理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证         基金电子泄漏网站和公司网   2024-08-15   券的公告（国科天成）                 站   华安基金管理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证         基金电子泄漏网站和公司网   2024-08-29   券的公告（富特科技）                 站   华安基金管理有限公司旗下         《证券时报》，中国证监会   部分基金 2024 年中期论说的     基金电子泄漏网站和公司网   2024-08-31   辅导性公告                      站   华安基金管理有限公司对于         《证券时报》，中国证监会   暂停海银基金销售有限公司         基金电子泄漏网站和公司网   2024-09-12   办理旗下基金研究销售业务               站                    第 124 页 共 157 页  的公告   华安基金管理有限公司对于      《证券时报》，中国证监会   旗下基金投资关联方承销证      基金电子泄漏网站和公司网   2024-10-11   券的公告（托普云农）              站   华安基金管理有限公司对于                     《证券时报》，中国证监会                     基金电子泄漏网站和公司网   2024-11-13                           站   销售业务的公告                  第 125 页 共 157 页       二十三、招募说明书存放及查阅方式   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律 法则规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。              第 126 页 共 157 页             二十四、备查文献   （一）备查文献   （二）存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金管理东谈主 的住所。   （三）查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                  华安基金管理有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 127 页 共 157 页             附件一：基金合同内容摘抄   第一部分 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热诚基金信息泄漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；                  第 128 页 共 157 页   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》拆开的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同悲怆运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，绝交或暂停受理申购、赎回和调整 苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；                第 129 页 共 157 页   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在妥当联系法律、法则的前提下，制订和调整业务王法，包括但不 限于联系基金认购、申购、赎回、调整、非交易过户、转托管、如期定额投资 和收益分派等的业务王法和内容，在法律法则和本基金合同规则的范围内与基 金托管东谈主协商决定和调整基金的研究费率结构和收费方式；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎资料的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互悲怆，对所管理的不同基金分 别管理，永别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳妥当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则狡计并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息披                  第 130 页 共 157 页 露及论说义务；   （12）保守基金生意难懂，不知道基金投资筹划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予 守秘，不向他东谈主知道；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他 研究贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，并 且保证投资者大致按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近扬弃、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会并通告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行动承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                第 131 页 共 157 页   （25）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失 的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、资料尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场所，配备满盈的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互悲怆；对所托管的不同的基金永别建树账户，悲怆核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互悲怆；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金刚烈的与基金联系的要紧合同及联系凭证；               第 132 页 共 157 页   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意难懂，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规则另 有规则外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主知道；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法， 说明基金管理东谈主在各裂缝方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金管理东谈主有未奉行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否采纳了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他研究贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作研究账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近扬弃、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会和银行监管机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其赔 偿办事不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；                 第 133 页 共 157 页   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有规则的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费与基金托管费除外其他应由基金承担的用度；                  第 134 页 共 157 页   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）增多、减少或调整基金份额类别及界说；   （7）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整联系基金申购、赎回、转 换、转托管、基金交易、非交易过户、如期定额投资、收益分派等业务王法；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具                第 135 页 共 157 页 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得坎坷、过问。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议状貌；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常假想划东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、请托的公证机关过火 研究方式和研究东谈主、表决想法寄交的截止时刻和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理 东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表 决想法的计票着力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监                第 136 页 共 157 页 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 持有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托阐明妥当法律法则、《基金 合同》和会议通告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 1/2，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份 额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的 1/3（含 1/3）。 状貌或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连 续公布研究辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通告不参加收取表决想法的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；若本 东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份额持有东谈主所持有的                  第 137 页 共 157 页 基金份额小于在权益登记日基金总份额的 1/2，召集东谈主不错在原公告的基金份 额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的持有东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决想法的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的请托东谈主理有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证 明妥当法律法则、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相 符。 东谈主也不错采纳收集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通 的方式进行表决，会议程序比照现场开会和通信开会的程序进行；或者采纳网 络、电话等其他非书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额持有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召采集议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主理东谈主按照下列第七条文定程序细目和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 1/2 以上（含 1/2）选举产生别称基金份额持                第 138 页 共 157 页 有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份阐明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以特别决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法则或基金合同另有约定 外，调整基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证阐明，不然提 交妥当会议通告中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头妥当会议通告规则的表决想法视为灵验表决，表决想法朦胧不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理                 第 139 页 共 157 页 东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息泄漏办法》的联系规则 在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或                 第 140 页 共 157 页 监管王法修改导致研究内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   第三部分 基金合同销毁和拆开的事由、程序以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行研究程序后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主连续的；   二、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货研究业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 论说出具法律想法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                 第 141 页 共 157 页 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   三、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   四、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   五、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经管帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告。   六、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第四部分 争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的 并对各方当事东谈主具有料理力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚笃、资料、尽 责地履行基金合同规则的义务，挽救基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   第五部分 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                 第 142 页 共 157 页               附件二：托管公约内容摘抄    第一部分 托管公约当事东谈主    称呼：华安基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199820 号    组织状貌：有限办事公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：继续筹划    筹划范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务。    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立时刻：2009 年 1 月 15 日    基金托管经历批准文号：中国证监会证监基字199823 号    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号    注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币    存续期间：继续筹划    筹划范围：采纳公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；                      第 143 页 共 157 页 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提 供撑持箱服务；代理资金算帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和 国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷 款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币 有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保； 资信傍观、盘问、见证业务；企业、个东谈主财务咨询人服务；证券公司客户交易结 算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金 托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理绽放式基金业务； 电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   第二部分基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳尺度 的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的时势提供投资品种池和交易敌手库， 以便基金托管东谈主运用研究技艺系统，对基金践诺投资是否妥当基金合同对于证 券采纳尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括科创板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、场所政府债、央行单据、金融债、企业 债、公司债、次级债、可调整债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、中期单据等）、资产扶助证券、债券回购、银行入款、同行存单、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须妥当中 国证监会研究规则)。   本基金将根据法律法则的规则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；投资 于科技创新主题研究证券不低于非现款基金资产的 80%；每个交易日日终在扣               第 144 页 共 157 页 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；股指期货过火他金融用具的投资比例依照法律法则或监管 机构的规则奉行。    如果法律法则对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行妥当程序后，本 基金的投资比例相应调整。    （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 不低于非现款基金资产的 80%； 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （1）每个交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产 净值的 10%，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值的    （2）每个交易日日终，本基金持有的买入期货合约价值和有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；    （3）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差 狡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得高出上一交易日基金资产净值的 20%； 刊行的证券，不高出该证券的 10%； 放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，                    第 145 页 共 157 页 不得高出该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托 管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上 市公司可畅达股票的 30%； 金资产净值的 10%； 资产扶助证券规模的 10%； 原始权益东谈主的各样资产扶助证券，不得高出其各样资产扶助证券所有规模的 基金持有资产扶助证券期间，如果其信用品级下降、不再妥当投资尺度，应在 评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债 券回购到期后不缓期； 持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%； 的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的 要素致使基金不妥当前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；                  第 146 页 共 157 页 内上市交易的股票合并狡计，法律法则或监管部门另有要求的除外；   除上述第 2、11、16、17 项情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥当上述 规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日 起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行妥当程序后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的规则为准，但 须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对本公约 第十五条第十一项基金投资回绝行动进行监督。   根据法律法则联系基金从事的关联交易的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧横暴关系的 公司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 真确性、完满性、全面性。基金管理东谈主有办事撑持真确、完满、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管 东谈主，基金托管东谈主应实时阐明已盛名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵 循了监督历程，基金管理东谈主仍非法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由 基金管理东谈主承担办事，基金托管东谈主有权向中国证监会论说。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、实 际约束东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，谨守基 金份额持有东谈主利益优先的原则，防御利益浮松，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱奉行。研究交易必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过                第 147 页 共 157 页 三分之二以上的悲怆董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供经留心采纳的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前 提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行 间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需 要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式，应向基金托管东谈主说明理 由，在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商惩办。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调整的名单出手奏效，新名单奏效前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基 金管理东谈主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券市集的交易王法进行交易， 基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担 交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照 事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨办事。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管 理东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的规则及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东谈主的 要求配合基金托管东谈主完成研究业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、研究信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等 进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的功绩推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何办事，并将在发现后立即论说 中国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作                 第 148 页 共 157 页 中违背法律法则和基金合同的规则，应实时以书面状貌通告基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 通告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面状貌给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易 程序也曾奏效的投资指示违背法律、行政法则和其他联系规则，或者违背基金 合同约定的，应当立即通告基金管理东谈主，并论说中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理 东谈主应在规则时刻内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理东谈主 应积极配合提供研究数据贵府和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应实时论说中国证监 会，同期通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管理 东谈主无正大事理，绝交、阻隔对方根据本公约规则欺骗监督权，或采纳拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   第三部分 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、研究信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本公约过火他联系规则时，应实时以书面形 式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应鄙人一办事日前实时核 对并以书面状貌给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在               第 149 页 共 157 页 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进 行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交研究贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和真确性， 在规则时刻内回应基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时论说中国证监 会，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管 东谈主无正大事理，绝交、阻隔对方根据本公约规则欺骗监督权，或采纳拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金管理东谈主应论说中国证监会。   第四部分 基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、刑事办事、分派基金的任何财产。 户。 整与悲怆。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 细目到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东谈主对此不承担任何办事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。                  第 150 页 共 157 页 基金份额持有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金管理 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同 时在规则时刻内，礼聘具有证券、期货研究业务经历的管帐师事务所进行验资， 出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师 署名方为灵验。 规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一 级法东谈主算帐办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限办事公司的规则奉行。                第 151 页 共 157 页 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 波及研究账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用并管理；若无研究规则， 则基金托管东谈主应当比照并校服上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在中央 国债登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主 同期代表基金刚烈宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系王法使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑持   基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验约束下的什物 证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构（基金托管东谈主的代理东谈主除外）践诺灵验 约束的证券不承担撑持办事。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑持   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件永别由基金 管理东谈主、基金托管东谈主撑持。除公约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。要紧合同的撑持期限为基金合同终 止后 15 年。   第五部分基金资产净值狡计和管帐核算                 第 152 页 共 157 页   （一）基金资产净值的狡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各样基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的 基金份额的资产净值。各样基金份额净值的狡计，均精准到 0.0001 元，极少点 后第五位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个办事日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。   基金管理东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和相 关法律法则的规则对外公布。   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金管理东谈主、基 金托管东谈主永别独马上建树、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基 金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以 基金管理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务管帐论说。月 度报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个办事日内完成；在基金合同生 效后，基金管理东谈主每年应至少更新并公告一次招募说明书、基金居品贵府概要。 季度论说应在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内编制结束并赐与公告；中期报 告在管帐年度半年终了后两个月内编制结束并赐与公告；年度论说在管帐年度 扫尾后三个月内编制结束并赐与公告。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理 东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表复核                 第 153 页 共 157 页   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。 基金管理东谈主在季度论说完成当日，将联系论说提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。 基金管理东谈主在中期论说完成当日，将联系论说提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管 理东谈主在年度论说完成当日，将联系论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献来回均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金管理东谈主提供的论说上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用 章的复核想法书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应 当发布公告之日之前就研究报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就研究情况报中国证监会备案。 制结果。   第六部分 基金份额持有东谈主名册的撑持   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须永别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管 东谈主撑持。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或绝交提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同 奏效日、基金合同拆开日等波及到基金裂缝事项日历的基金份额持有东谈主名册应                  第 154 页 共 157 页 于发诞辰后十个办事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年，法律法则或监管机关另有规则的除外。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份 额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服守秘义务。若基金 管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按有 关法则规则各自承担相应的办事。   第七部分 托管公约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的规则有任何浮松。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约拆开的情形 权；   （三）基金财产的算帐   (1) 自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个办事日内，成立基金财产清 算小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。   (2)基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货相 关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   (3)在基金财产算帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续诚笃、资料、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，挽救基金份额 持有东谈主的正当权益。   (4)基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基                第 155 页 共 157 页 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同拆开情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制算帐论说；   (5)礼聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报 告出具法律想法书；   (6)将算帐论说报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金剩余财产未按前款(1)－(3)项规则璧还前，不分派给基金份额持有东谈主。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经管帐师事务 所审计、讼师事务所出具法律想法书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备 案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第八部分 适用法律与争议惩办方式                 第 156 页 共 157 页   因本公约产生或与之研究的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和惩办，协 商、谐和不可惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照该机构届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端的，对当事东谈主均有料理力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚笃、资料、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，挽救基金份额 持有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。              第 157 页 共 157 页

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