hongkongdoll 华安健康主题搀杂A,华安健康主题搀杂C: 华安健康主题搀杂型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第1号)

华安健康主题搀杂型证券投资基金    更新的招募说明书   （2024 年第 1 号） 基金照料东说念主：华安基金照料有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司   二〇二四年十二月十七日      第 0 页 共 156 页                    瑕疵教唆   本基金于 2023 年 10 月 7 日经中国证券监督照料委员会《对于准予华安健 康主题搀杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可2023 2273 号）注册， 进行召募。本基金的基金合同自 2024 年 1 月 24 日矜重顺利。   本基金照料东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完竣。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出本质性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产品性情，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：阛阓风险、信用风险、资产配置风险、 主题投资风险、股指期货、国债期货投资风险、资产支柱证券投资风险、港股 通机制下的投资风险、科创板股票投资风险、参与融资业务测度风险、存托凭 证投资风险、北京证券来回所上市股票投资风险、流动性风险、照料风险、合 规性风险、操作风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金为搀杂型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基 金和货币阛阓基金，但低于股票型基金。   本基金启动面值为东说念主民币 1.00 元。在阛阓波出发分影响下，本基金净值可 能低于启动面值，本基金投资者有可能出现亏本。因折算、分成等行动导致基 金份额净值变化，不会改动基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提 高基金投资收益。   投资者应当矜重阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品贵寓概要 等信息流露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资训导、资产情景等判断基金是否和投资者的风险承受身手相顺应，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其明天阐明。   基金照料东说念主照料的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩阐明的保证。基 金照料东说念主依照恪遵法守、教练信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产，但                   第 1 页 共 156 页 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的 “买者景色”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行职守。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   基金资产如投资于港股，会面对内地与香港股票阛阓来回互联互通（以下 简称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来回规则等差 异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 回 转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐明出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机 制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不 能平素来回，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深阛阓股 票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制测度的风险。   基金资产如投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓制 度以及来回规则等互异带来的私有风险，包括但不限于退市风险、阛阓风险、 流动性风险、麇集度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略 需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基 金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金可能投资于北京证券来回所上市股票，北京证券来回所主要服务于 立异型中小企业，在刊行、上市、来回、退市等方面的规则与其他来回场所存 在互异，如投资，本基金须承受与之测度的私有风险，包括：中小企业操办风 险、股价波动风险、流动性风险、麇集度风险、转板风险、退市风险、由于存 在表决权互异安排可能激发的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本 基金前，须充分明察和了解北京证券来回所上市股票的特色和刊行、上市、交 易、退市等方面的规则，在感性判断的基础上作念出投资遴荐。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东说念主履行相 应圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的测度章节。                  第 2 页 共 156 页 侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行独特美艳，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读测度内容并关切本基金启用侧袋机 制时的特定风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外。 法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。    本招募说明书中波及与基金托管东说念主测度的基金信息如故与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新测度信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，测度财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值阐明截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 3 页 共 156 页                                                     目　　录                                             第 4 页 共 156 页             第一部分 前言   《华安健康主题搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息流露照料办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料礼貌》（以下简称“《流动性 风险照料礼貌》”）过甚他测度礼貌以及《华安健康主题搀杂型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者瑕疵 遗漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓央求召募的。本基金照料东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他测度礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 5 页 共 156 页                    第二部分 释义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金基金合同的任何有用校正和补充 搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 募说明书》过甚更新 料概要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常 作念出的校正                      第 6 页 共 156 页 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露照料办法》及颁布机关对其 时常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料礼貌》及颁 布机关对其时常作念出的校正 义务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经测度政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资照料办法》及测度法律法例礼貌使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主订立了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构                     第 7 页 共 156 页 括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和交收、代理披发红利、建立并支柱基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受华安基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构 所照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得突出 3 个月 的绽放日 （若本基金参与港股通来回且该来回日为非港股通来回日，则本基金有权不开 放申购、赎回，并按礼貌进行公告） 是表率基金照料东说念主所照料的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 照料东说念主和投资东说念主共同驯顺 央求购买基金份额的行动                    第 8 页 共 156 页 央求购买基金份额的行动 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告礼貌的条件，央求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额颐养为 基金照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款格式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资格式 加上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入 央求份额总和后的余额)突出上一绽放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 爽气 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息流露办法》礼貌的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回                 第 9 页 共 156 页 购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或来回的债券等 份额净值的格式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成老实配给实践申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到公正对待 事件 的证券来回服务公司，向香港联合来回扫数限公司（以下简称“香港联合来回 所”）进行申报，买卖礼貌范围内的香港联合来回所上市的股票 澳门非常行政区和台湾地区 及基金份额持有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并分离公布基金份额净值 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 门账户进行处置计帐，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到公正对 待，属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在瑕疵不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在瑕疵不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在瑕疵不确                 第 10 页 共 156 页 定性的资产         第 11 页 共 156 页                  第三部分 基金照料东说念主    一、基金照料东说念主概况 楼 2118 室    二、注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资照料股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投资照料有限公司                        12%      上海上国投资产照料有限公司                        5%    三、主要东说念主员情况                        第 12 页 共 156 页 情况等。   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局魁首处副团职照看，上海财 政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限职责公司党委布告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 照料有限公司党委布告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士考虑生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用养殖品来回模子风险主管、中国银行业监督照料委员会银行监 管三部副主任、中原基金照料有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实践官。现任华安基金照料有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院布告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部技俩司理；上投投资照料有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产照料有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产照料有限公司党支部布告、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产照料有限公司监事。  郭传平先生，硕士考虑生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（足下作事）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（足下作事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡缉督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委布告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资照料股份有限公司党委布告、董事长。  顾传政女士，考虑生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 考虑有限公司副总司理；毕博照料考虑（上海）公司考虑咨询人；上海工业投资 集团资产照料有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副布告（主 持作事）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资考虑部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务                第 13 页 共 156 页 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实践官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产照料有限公司实践董事、总司理，上海锦江国际投资照料有限公司实践 董事、首席实践官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  独处董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开导局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东说念主。   严弘先生，博士考虑生学历，解说。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理会说、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券来回委员会及好意思国联邦储备局访谒学者、长江商学院和香港大学客座解说、 亚洲金融学会会刊《金融国际评述》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学解说、学术副院长，中国私募证券投资考虑中心主任和全球生意领袖 学者技俩（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治考虑院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委布告、预算 照料委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金照料有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特考虑业务总监，麦理根（McLagan）公司                  第 14 页 共 156 页 中国区负责东说念主。现任华安基金照料有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监， 华安资产照料（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士考虑生学历，经济师。22 年基金行业从业训导。历任华安 基金照料有限公司监察稽核部高档监察员，麇集来回部总监。现任华安基金管 理有限公司麇集来回部高档总监。   （3）高档照料东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训导。历任武警上海警卫局 魁首处副团职照看，上海财政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限职责 公司党委布告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 公司董事长。现任华安基金照料有限公司党委布告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士考虑生，24 年金融、基金行业从业训导。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用养殖品来回模子风险主管、中 国银行业监督照料委员会银行监管三部副主任、中原基金照料有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金照料有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士考虑生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训导。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金照料有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金照料有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管作事训导。历任上海市 东说念主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金照料有限公司看护长。  姚国平先生，硕士考虑生学历，20 年金融、基金行业从业训导。历任香港 恒生银行上海分行来回员，中原基金照料有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金照料有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金照料有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士考虑生学历，25 年金融、基金行业从业训导。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金照料有限 公司阛阓业务二部大区司理、产品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任                 第 15 页 共 156 页 华安基金照料有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士考虑生，4 年证券、基金行业从业训导。历任洛阳播送电 视局记者、足下东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产考虑院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金照料有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士考虑生学历，27 年证券、基金行业从业训导。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息技艺部系统开发、齰舌和分析岗、国泰君安证券交 易技艺总监、总司理助理兼立异业务总监、副总司理兼立异业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 照料有限公司首席信息官。   刘潇女士，硕士考虑生，14 年金融、基金行业从业训导，曾任吉利资产管 理有限职责公司投资考虑部考虑员、中银基金照料有限公司基金司理，2021 年 基金司理。2023 年 3 月起，同期担任华安匠心甄选搀杂型证券投资基金的基金 司理。2024 年 1 月起，同期担任华安健康主题搀杂型证券投资基金的基金司理。   本公司采取集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如 下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资考虑部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资考虑部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼全都收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官                 第 16 页 共 156 页   限制 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的实践操作训导。扫数上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关照料部门的处罚。公司业务由投资考虑、阛阓营销、IT 运营、详尽行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金照料东说念主的职责   根据《基金法》的礼貌，基金照料东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；   五、基金照料东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及测度法律法例的行动的发生；                  第 17 页 共 156 页 家测度法律法例及行业表率，教练信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪操办；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金测度机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）推辞、侵扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽职守、销耗权利，不按照礼貌履行职责；  （7）透露在职职期间明察的测度证券、基金的生意高明，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事测度的来回行为；  （8）其他法律法例以及中国证监会羁系的行动。  基金照料东说念主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照教练信用、勤 勉尽责的原则，严格驯顺测度法律法例和中国证监会发布的监管礼貌，不休更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照测度法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；  （3）不透露在职职期间明察的测度证券、基金的生意高明，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事测度的来回行为。   六、基金照料东说念主的里面抑遏轨制   （1）健全性原则   里面抑遏包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 实践、监督、反馈等各个门径。                 第 18 页 共 156 页   （2）有用性原则   通过科学的里面抑遏技能和方法，建立合理的里面抑遏圭表，齰舌内抑遏 度的有用实践。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的操办照料方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的 抑遏成本达到最好的里面抑遏恶果。   公司的里面抑遏组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了 对公司从决策层到照料层、操作层的全面监督和抑遏。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面抑遏系统和支柱其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司操办照料行为、董事和 公司照料层的行动愚弄监督权。   （3）看护长：看护长对董事会顺利负责。对公司的日常操办照料行为进行 合规性监督和查验，顺利向公司董事会和中国证监会阐发。   （4）合规与风险照料委员会：合规与风险照料委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险抑遏而成立的极度设机构，以召开例会体式开展作事，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规阐发、风险照料阐发以 过甚他风险抑遏瑕疵事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面抑遏轨制的实践情 况进行合规性监督查验，对看护长负责。   （6）各业务部门：里面抑遏是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抑遏。诸君 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德表率和行动准则、我方的岗亭职                 第 19 页 共 156 页 责进行自律。   公司里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本照料轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面抑遏大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和张开，是各项基 本照料轨制的提要和统治，里面抑遏大纲应当明确内控目的、内控原则、抑遏 环境、内控措施等内容。   基本照料轨制包括风险抑遏轨制、投资照料轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技艺照料轨制、公司财务轨制、贵寓档案照料制 度、功绩评估侦查轨制和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。   里面抑遏的基本要素包括：抑遏环境、风险评估、抑遏行为、信息疏通、 里面监控。   （1）抑遏环境   抑遏环境组成公司里面抑遏的基础，包括公司治理结构体系和里面抑遏体 系。公司里面抑遏体系又包括公司的操办理念和内控文化、里面抑遏的组织体 系、里面抑遏的轨制体系、职工的说念德操守和训诲等内容。   公司自成立以来，通过不休加强公司照料层和职工对里面抑遏的厚实和控 制意志，接力于从公司文化、组织结构、照料轨制等方面营造精粹的抑遏环境 氛围，使风险意志鸠合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务门径。逐步完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规抑遏开导，建立了公司里面抑遏体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经过、操办运作行为进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按瑕疵性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对目的的影响程度，评估面前的抑遏程度和风险荆棘，找出引致风险产 生的原因，采取定性定量的技能分析考量风险的荆棘和危害程度。在风险评估 后，笃定应进一步采取的对应措施，对里面抑遏轨制、规则、公司政策等进行 校正和完善，并监督各个门径的改进实施。                第 20 页 共 156 页   （3）抑遏行为   公司的一系列规章轨制、业务规则在制定、校正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构抑遏、操作抑遏、司帐抑遏。   ① 组织结构抑遏   公司各个部门的成就体现了部门之间的职责单干，及部门间相互合营与制 衡的原则。基金投资照料、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互独处、相互牵制况且有独处的阐发系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：   以各岗亭目的职责制为基础的第一说念监控防地：各部门里面作事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗亭之间形成一 种相互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各测度部门、测度岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在测度部 门、测度岗亭之间建立圭臬化的业务操作经过、瑕疵业务处理表单传递及信息 疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。   ② 操作抑遏   公司制定了一系列的基本照料轨制，如风险抑遏轨制、投资照料轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息技艺照料制 度、贵寓档案照料轨制、功绩评估侦查轨制和蹙迫应变轨制等，抑遏日常运作 和操办中的风险。公司各业务部门在实践操作中着力实施。   ③ 司帐抑遏   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账照料，独处核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所照料的不同基金分离确立账户，分账照料，以确保每只基金和基金资产的 完竣独处。   基本的司帐抑遏措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵寓照料轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确缱绻基金资产净 值，采取科学、明确的资产估值方法和估值圭表，公允地反应基金在估值时点 的价值。               第 21 页 共 156 页   （4）信息疏通   为了实时终了信息的疏通，有用地达成从下到上的阐发和从上至下的反馈， 公司采取以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信推辞 流渠说念，保证公司各级照料东说念主员和职工不错充分了解与其职责测度的信息，保 证信息实时投递得当的东说念主员进行处理。   制定了照料和业务阐发轨制，包括如期阐发和不如期阐发轨制。按既定的 阐发道路和阐发频率，在得当的时辰向得当的里面东说念主员和外部机构进行阐发。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面抑遏体系想象合感性和运行有用性的过程，对抑遏 环境、抑遏行为等进行络续的磨练和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监作事，促使公司职工积极参与和着力里面抑遏 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面抑遏轨制的实施情况进行络续的检 查。磨练其是否合适想象要求，并实时地充实和完善，反应政策法例、阛阓环 境、组织疗养等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金照料东说念主声明以上对于里面抑遏轨制的流露信得过、准确，并承诺公司将 根据阛阓变化和业务发展来不休完善里面风险抑遏轨制。                 第 22 页 共 156 页                  第四部分 基金托管东说念主     （一）基本情况     称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东说念主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24        号     托管部门信息流露测度东说念主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     （二）基金托管部门及主要东说念主员情况     中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业训导，且具有国外作事、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产照料规画、相信规画、企业年金、银行答理产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类都全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供 个性化的托管升值服务，是国内首先的大型中资托管银行。     （三）证券投资基金托管情况     限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，逃匿了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，欣慰了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管范围位居同行前哨。     （四）托管业务的里面抑遏轨制                        第 23 页 共 156 页   中国银行托管业务部风险照料与抑遏作事是中国银行全面风险抑遏作事的 组成部分，袭取中国银行风险抑遏理念，坚持“表率运作、稳健操办”的原则。 中国银行托管业务部风险抑遏作事鸠合业务各门径，通过风险识别与评估、风 险抑遏措施设定及轨制开导、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制审阅作事。先后赢得基于     “SAS70” 、 “AAF01/06”   “ISAE3402” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅阐发。2020 年，中国 银行连续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抑遏审计阐发。 中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，野蛮有用保证托管资产的安 全。   （五）托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 照料办法》的测度礼貌，基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违背法律、行 政法例和其他测度礼貌，或者违背基金合同约定的，应当推辞实践，实时通告 基金照料东说念主，并实时向国务院证券监督照料机构阐发。基金托管东说念主如发现基金 照料东说念主依据来回圭表如故顺利的投资指示违背法律、行政法例和其他测度礼貌， 或者违背基金合同约定的，应当实时通告基金照料东说念主，并实时向国务院证券监督 照料机构阐发。                 第 24 页 共 156 页                    第五部分 测度服务机构    一、基金份额销售机构    （1）华安基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务融合考虑电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金照料有限公司电子来回平台    华安电子来回网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn    出动客户端：华安基金 APP    华安健康主题搀杂型证券 A（基金代码：019783)    (1)称呼：中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    测度电话：95566    网址：www.boc.cn    (2)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号    测度电话：95528    网址：www.spdb.com.cn    (3)称呼：宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    测度电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn                         第 25 页 共 156 页 (4)称呼：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 测度电话：95302 网址：www.njcb.com.cn (5)称呼：东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 测度电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (6)称呼：江苏苏州农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 测度电话：956111 网址：www.szrcb.com (7)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 测度电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (8)称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 测度电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (9)称呼：中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 测度电话：86-24-22843226 网址：www.iztzq.com (10)称呼：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 测度电话：86-551-62207323，86-551-62207968 网址：www.gyzq.com.cn (11)称呼：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室                         第 26 页 共 156 页 测度电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (12)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 测度电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (13)称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 测度电话：86-351-8686668，86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (14)称呼：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 测度电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (15)称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 测度电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (16)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 测度电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (17)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 测度电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (18)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 测度电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com                       第 27 页 共 156 页   (19)称呼：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼   测度电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (20)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   测度电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (21)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   测度电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (22)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   测度电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (23)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   测度电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (24)称呼：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   测度电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (25)称呼：大同证券有限职责公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   测度电话：486-4007121212，86-351-5257877   网址：www.dtsbc.com.cn                          第 28 页 共 156 页    (26)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    测度电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (27)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    测度电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (28)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    测度电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (29)称呼：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    测度电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (30)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    测度电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (31)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    测度电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (32)称呼：江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    测度电话：86-451-82269280*510，86-4006668822，86-451-82337289    网址：www.jhzq.com.cn                          第 29 页 共 156 页    (33)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    测度电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (34)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    测度电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (35)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    测度电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (36)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    测度电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (37)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    测度电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (38)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    测度电话：95548    网址：www.citics.com    (39)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦    测度电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (40)称呼：西南证券股份有限公司                            第 30 页 共 156 页    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    测度电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (41)称呼：爱建证券有限职责公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    测度电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (42)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (43)称呼：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (44)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    测度电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (45)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (46)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (47)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司                          第 31 页 共 156 页   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服热线：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   (48)称呼：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   测度电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/   (49)称呼：博时钞票基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   测度电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com   (50)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com   (51)称呼：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（麇集登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   (52)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn   (53)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com                           第 32 页 共 156 页 (54)称呼：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服热线: 400-118-1188 网址：www.66liantai.com (55)称呼：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 测度电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (56)称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (57)称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (58)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (59)称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (60)称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (61)称呼：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                        第 33 页 共 156 页 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (62)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服热线：952555 网址：www.ijijin.cn 华安健康主题搀杂型证券 C（基金代码：019784) (1)称呼：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 测度电话：95566 网址：www.boc.cn (2)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号 测度电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (3)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 测度电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (4)称呼：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 测度电话：95302 网址：www.njcb.com.cn (5)称呼：东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 测度电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (6)称呼：江苏苏州农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号                        第 34 页 共 156 页 测度电话：956111 网址：www.szrcb.com (7)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 测度电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (8)称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 测度电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (9)称呼：中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 测度电话：86-24-22843226 网址：www.iztzq.com (10)称呼：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 测度电话：86-551-62207323，86-551-62207968 网址：www.gyzq.com.cn (11)称呼：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 测度电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn (12)称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 测度电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (13)称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 测度电话：86-351-8686668，86-351-8686905 网址：www.sxzq.com                         第 35 页 共 156 页   (14)称呼：第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼   测度电话：86-755-23838868   网址：www.firstcapital.com.cn   (15)称呼：湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   测度电话：86-731-84430252   网址：www.xcsc.com   (16)称呼：西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   测度电话：86-29-87406171，86-29-87211007   网址：www.westsecu.com   (17)称呼：华泰证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号   测度电话：025-83389999   网址：www.htsc.com.cn   (18)称呼：国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   测度电话：86-21-38676798   网址：www.gtja.com   (19)称呼：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼   测度电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   (20)称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   测度电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (21)称呼：国信证券股份有限公司                         第 36 页 共 156 页    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    测度电话：86-755-82130188    网址：www.guosen.com.cn    (22)称呼：招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号    测度电话：86-755-82960432    网址：www.cmschina.com    (23)称呼：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    测度电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (24)称呼：华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    测度电话：86-21-54967382    网址：www.cfsc.com.cn    (25)称呼：大同证券有限职责公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    测度电话：486-4007121212，86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (26)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    测度电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (27)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    测度电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (28)称呼：长江证券股份有限公司                           第 37 页 共 156 页    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    测度电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (29)称呼：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    测度电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (30)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    测度电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (31)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    测度电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (32)称呼：江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    测度电话：86-451-82269280*510，86-4006668822，86-451-82337289    网址：www.jhzq.com.cn    (33)称呼：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    测度电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (34)称呼：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    测度电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (35)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                           第 38 页 共 156 页    测度电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (36)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    测度电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (37)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    测度电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (38)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    测度电话：95548    网址：www.citics.com    (39)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦    测度电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (40)称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    测度电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (41)称呼：爱建证券有限职责公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼    测度电话：86-21-32229888    网址：www.ajzq.com    (42)称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）                            第 39 页 共 156 页    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (43)称呼：海银基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室    客服热线: 400-808-1016    网址:www.fundhaiyin.com（已暂停）    (44)称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    测度电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    (45)称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    (46)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (47)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (48)称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    测度电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (49)称呼：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                            第 40 页 共 156 页  测度电话：4006105568  网址：www.boserawealth.com  (50)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com  (51)称呼：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（麇集登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com  (52)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn  (53)称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com  (54)称呼：上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服热线: 400-118-1188   网址：www.66liantai.com  (55)称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   测度电话：021-20700800   网址：www.520fund.com.cn  (56)称呼：珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公                          第 41 页 共 156 页   客服热线: 020-89629066   网站：www.yingmi.cn  (57)称呼：北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   客服热线：400-159-9288   网站：danjuanfunds.com  (58)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   客服热线：95118   网址：kenterui.jd.com  (59)称呼：北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   客服热线：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com  (60)称呼：上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com  (61)称呼：上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   客服热线：400-820-2899   网址：www.erichfund.com  (62)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   客服热线：952555   网址：www.ijijin.cn   基金照料东说念主不错根据情况变更或增减销售代理机构，并在基金照料东说念主网站 公示。                          第 42 页 共 156 页    二、登记机构    称呼：华安基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    测度东说念主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    测度东说念主：陈颖华    承办讼师：安冬、陈颖华    四、审计基金资产的司帐师事务所    称呼：上会司帐师事务所(独特普通合伙)    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    首席合伙东说念主：张晓荣    测度电话：（021）52920000    传真：（021）52921369    测度东说念主：杨伟平    承办司帐师：张健、江嘉炜                       第 43 页 共 156 页                 第六部分 基金的召募    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过甚他测度礼貌，经中国证监会 2023 年 10 月 7 日证监许可2023    本基金自 2024 年 1 月 8 日起向全社会公开召募，限制 2024 年 1 月 19 日募 集作事成功结果。    本基金为契约型绽放式，基金存续期间为不如期。    本基金的发售对象为合适法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东说念主。    经上会司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 335，908，253.98 元东说念主 民币，其中 A 类 5，979，086.75 元，C 类 329，929，167.23 元；认购资金在召募 期间产生的银行利息共计 82，706.49 元东说念主民币，其中 A 类 1，535.06 元，C 类 银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购总户数为 590 户。按照每份基金份额启动发售面值 1.00 元东说念主民币缱绻，确立召募期间召募的有用份额共计 335，908，253.98 份基金份额， 其中 A 类 5，979，086.75 份，C 类 329，929，167.23 份；利息结转的基金份额为 共 335，990，960.47 份基金份额，已全部计入基金份额持有东说念主账户，归各基金份 额持有东说念主扫数。其中，华安基金照料有限公司（以下简称“本基金照料东说念主”） 基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 4.98 份（含召募期利息结转的份额）， 占本基金总份额的比例为 0.000002%。按照测度法律礼貌，本基金召募期间所 发生的信息流露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度由本基金照料东说念主承担，不 从基金资产中列支。                      第 44 页 共 156 页            第七部分 基金合同的顺利   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的测度礼貌，本基金本次召募合适测度条件，本基金照料东说念主已向中国证监 会办理收场基金备案手续，并于 2024 年 1 月 24 日赢得中国证监会的书面阐述， 基金合同自该日起顺利。自基金合同顺利之日起，本基金照料东说念主矜重出手照料 本基金。                 第 45 页 共 156 页        第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 照料东说念主在招募说明书或其他测度公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他格式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时辰（若本基金参与港股通来回且 该来回日为非港股通来回日，则本基金有权不绽放申购、赎回，并按礼貌进行 公告），但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金基金合同的 礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回 时辰变更或其他独特情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行 相应的疗养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的测度礼貌在礼貌媒介上 公告。   基金照料东说念主自基金合同顺利之日起不突出 3 个月出手办理申购，具体业务 办理时辰在申购出手公告中礼貌。   基金照料东说念主自基金合同顺利之日起不突出 3 个月出手办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回出手公告中礼貌。   在笃定申购出手与赎回出手时辰后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息流露办法》的测度礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的出手时辰。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回央求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份 额申购、赎回的价钱。                第 46 页 共 156 页   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行缱绻； 方法赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待； 处理规则等在驯顺基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体 礼貌为准。   基金照料东说念主可在法律法例允许，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，对上述原则进行疗养。基金照料东说念主必须在新规则出手实施前依照 《信息流露办法》的测度礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的圭表，在绽放日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求顺利后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇来回所或来回阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的身分影响业务处理流 程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延至影响身分摈弃的下一作事日。   在发生大都赎回或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款                  第 47 页 共 156 页 项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同测度条件处理。   基金照料东说念主应以来回时辰结果前受理有用申购和赎回央求确本日四肢申购 或赎回央求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售机构柜台或以销售机构礼貌的其他格式查询央求的阐述情况。若申购不 顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金照料东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行疗养，并在疗养实施前依照《信息流露办法》的测度礼貌在礼貌媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售 机构照实接收到央求。申购和赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投 资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构 对最低申购名额及来回级差有其他礼貌的，以各代销机构的业务礼貌为准。投 资者通过直销机构（电子来回平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为 东说念主民币 10 万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金 额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个来回账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。 或监管要求另有礼貌的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额 数不得达到或突出基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情 形导致被迫达到或突出 50%的除外)。法律法例或监管机构另有礼貌的，从其规                  第 48 页 共 156 页 定。 基金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金照料东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金范围 赐与抑遏。具体见基金照料东说念主测度公告。 份额的数目限制，或新增基金范围抑遏措施。基金照料东说念主必须在疗养实施前依 照《信息流露办法》的测度礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度及申购份额与赎回金额的缱绻   （一）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施离别化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规画筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的地点社 会保障基金、企业年金单一规画、聚拢规画和职业年金。如将来出现经养老基 金监管部门认同的新的养老基金类型，基金照料东说念主可在招募说明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他 投资东说念主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。   其它投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分离缱绻。具体费率如下 表所示：       份额类型       单笔申购金额（M）      申购费率                第 49 页 共 156 页                            M  A 类基金份额                            M≥500 万             每笔 1000 元   C 类基金份额                                 0   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率随央求份额持或然辰的增多而递减， 本基金 A 类及 C 类基金份额适用的赎回费率如下：                                               计入基金财产比   份额类型      持有期限（Y）             赎回费率                                                   例                Y＜7 天                 1.5%        100%  A 类基金份额    30 天≤Y＜90 天              0.5%      不低于 75%               Y≥180 天                 0           /                Y＜7 天                 1.5%        100%  C 类基金份额    7 天≤Y＜30 天               0.5%        100%                Y≥30 天                 0           /   未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                    第 50 页 共 156 页 应于新的费率或收费格式实施日前依照《信息流露办法》的测度礼貌在礼貌媒 介上公告。 有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销规画，针对基 金投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按测度监 管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错得当调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率着力测度法律法例以 及监管部门、自律规则的礼貌。   （二）申购份额与赎回金额的缱绻   （1）若投资者遴荐申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额，申购份额的缱绻公式为：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得 到的申购份额为：   净申购金额=100，000/(1+1.5%)=98，522.17 元   申购用度=100，000–98，522.17=1，477.83 元   申购份额=98，522.17/1.0150=97，066.18 份   即：投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应                        第 51 页 共 156 页 的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得 到 97，066.18 份 A 类基金份额。    （2）若投资者遴荐申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的缱绻公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额基金份额净值    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份 额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额缱绻如下：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0， 假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基 金份额。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单 位为份，上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    本基金接纳“份额赎回”格式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值 为基准进行缱绻，缱绻公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10 万份基金份额 A 类基金份额，持或然辰为 90 天，对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是    赎回总金额=100，000×1.0150=101，500.00 元    赎回用度=101，500.00×0.5%=507.50 元    净赎回金额=101，500.00–507.50=100，992.50 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持或然辰为 90 天，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到 的净赎回金额为 100，992.50 元。    例：某投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期为 45 天，对应赎                        第 52 页 共 156 页 回费率为 0，假定赎回当日 C 类份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的申购份额缱绻如下：    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×0＝0.00 元    赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持或然辰为 45 天，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净 赎回金额为 101，500.00 元。    赎回金额为按实践阐述的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分离缱绻基金份额净 值，缱绻公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日发售在外的该类别基金份额总和。T 日的种种基金份额净值在本日收市后计 算，并按基金合同的约定公告。遇独特情况，经履行得当圭表，不错得当延长 缱绻或公告。    本基金种种基金份额净值的缱绻，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    七、推辞或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金照料东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 法缱绻当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。                       第 53 页 共 156 页 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在瑕疵不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相避让 50%麇集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金照料东说念主应当根据测度礼貌在礼貌媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分推辞的，被推辞的申 购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金照料东说念主应实时恢 复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎 回款项： 法缱绻当日基金资产净值。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在瑕疵不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金照料东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。                 第 54 页 共 156 页   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金照料东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金照料东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的 比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的测度条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先遴荐将当日 可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈弃时，基金照料东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理格式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额 总和后的余额)突出前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主觉得有身手支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平素赎回圭表实践。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫乏或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎 回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一绽放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础缱绻赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求突出上一开                 第 55 页 共 156 页 放日基金总份额的 10%，基金照料东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回央求实施缓期办理，即自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者 的赎回央求按前述条件处理，即基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎 回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或 取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎 回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。具体见相 关公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照料 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得突出 20 个作事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书礼貌的其他格式在 3 个来回日内通告基金份额持有东说念主，说明测度处 理方法，并在 2 日内在礼貌媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的种种基金份额净值。若暂停时辰突出 1 日，基金照料东说念主不错根据《信息流露 办法》的礼貌自行笃定增多公告的次数。 测度礼貌，在礼貌媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据实践情 况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放 的公告。   十一、基金颐养                第 56 页 共 156 页   基金照料东说念主不错根据测度法律法例以及本基金基金合同的礼貌决定开办本 基金与基金照料东说念主照料的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的 颐养费，测度规则由基金照料东说念主届时根据测度法律法例及本基金基金合同的规 定制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与测度机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非来回过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非来回过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关礼貌的格式处理。   继承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念足下有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提 供基金登记机构要求提供的测度贵寓，对于合适条件的非来回过户央求按基金 登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。   十四、如期定额投资规画   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规画，具体规则由基金照料东说念主 另行礼貌。投资东说念主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金照料东说念主在测度公告或更新的招募说明书中所礼貌的定 期定额投资规画最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金                 第 57 页 共 156 页 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配与支付。法律法例或监管部门另有礼貌的除外。   如测度法律法例允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东说念主将制定和实施相应的业务规则。   十六、基金份额的来回和转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 来回所上市来回，或者依照法律法例礼貌和基金合同约定在中国证监会认同的 来回场所或者通过其他格式进行转让，具体规则由基金照料东说念主另行礼貌，并在 业求实施前依照《信息流露办法》的测度礼貌在礼貌媒介上公告。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的礼貌或测度公告。   十八、在不违背测度法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，经履行得当圭表，基金照料东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及测度业务的安排进行补充和疗养并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。              第 58 页 共 156 页              第九部分 基金的投资   一、投资目的   本基金主要投资于健康主题的优质上市公司，在严格抑遏风险的前提下， 力图终了基金资产的永远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制下允许投资的礼貌范围内的香港 联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 地点政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券（含 分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、 资产支柱证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中 国证监会测度礼貌)。   本基金将根据法律法例的礼貌参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不突出股票资产的 50%），投资于健康主题测度股票 的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个来回日日终，在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的来回保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。股指期货、国债期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机 构的礼貌实践。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金照料东说念主在履行得当圭表后，本 基金的投资比例相应疗养。   三、投资策略                第 59 页 共 156 页   本基金接纳多身分分析框架，从宏不雅经济环境、政策身分、阛阓利率水平、 资金供求身分、阛阓投资价值等方面，采取定量与定性相团结的分析方法，对 证券阛阓投资契机与风险进行详尽研判。   本基金照料东说念主根据多身分框架的分析结果，给出股票、债券和货币阛阓工 具等资产投资契机的全体评估，四肢资产配置的瑕疵依据。基金照料东说念主将根据 股市、债市等的相对风险收益预期，疗养股票、债券和货币阛阓器具等资产的 配置比例。   （1）健康主题的界定   连年来，跟着中国经济的发展、住户钞票的积聚、经济结构不休转型升级， 住户对于健康的要求也在不休提高。本基金接纳主题投资策略，通过络续追踪 健康测度政策和产业旅途，挖掘属于健康主题的优质投资标的。   本基金界说的健康主题包括化学制药、中药、生物成品、医药生意、医疗 器械、医疗服务、健康保健、健康保障、失业健身、健康环保及养老服务等。   本基金将对健康主题的产业发展进行密切追踪，跟着阛阓环境的不休变化， 测度主题的上市公司的范围也会相应改动。本基金将在健康主题界定的基础上 对潜在标的股票进行审慎筛选和审核，构建备选股票池并动态更新。本基金将 在履行得当圭表后，根据实践情况疗养测度主题倡导的界定，并在更新的招募 说明书中进行公告。   （2）测度子行业的配置   本基金的行业配置，将基于以上对健康主题的界说，运用“从上至下”的 行业配置方法，通过对国表里宏不雅经济走势、经济结构转型的目的、国度经济 与产业政策导向和经济周期疗养的潜入考虑，要点投资于合适阛阓需求、具有 较强带动作用、得到国度政策支柱况且估值合理的健康主题测度子行业。   本基金将密切关切国度测度产业政策、贪图动态，并团结行业数据络续跟 踪、荆棘游产业链潜入调研等方法，根据测度行业盈利水平的横向与纵向相比， 当令对各行业景气度周期与行业明天盈利趋势进行研判，要点投资于景气度较 高且具有可络续性的行业。                 第 60 页 共 156 页   根据国内产业升级进度，团结对国外同类行业发展训导的考虑，要点投资 明天具备较大阛阓空间、增长较快、络续成长性较好的行业。   本基金主要通过密切追踪行业投入者的数目、行业内各公司的竞争策略及 各公司产品或服务的阛阓份额来判断公司所处行业竞争样式的变化，要点投资 于行业竞争样式精粹的行业。   行业估值水平影响各行业的相对阐明。本基金将根据各行业的特色，遴荐 合适的估值方法，亚洲色情要点关切行业平均动态市盈率、行业平均市净率等规画。通 过对各行业估值水平的动态分析，遴荐估值合理的行业进行配置。   （3）个股投资策略   本基金将主要接纳“从下到上”的个股遴荐方法，在拟配置的行业里面通 过定量与定性相团结的分析方法选筛选具有较好品性和永远投资价值的公司。   定量考虑方面，本基金基于公司财务规画分析公司的基本面价值，初步筛 选出财务和资产情景精粹、盈利身手较强、成长性精粹、估值水平合理的优质 公司，具体的查考规画主要包括： 增长率等； 净利率、流动比率、速动比率、平均存货盘活率、平均收账期、利息保障倍数、 解放现金流等； 法（P/B）、市销率（PS）、企业价值倍数法（EV/EBITDA）等。   定性考虑方面，基金照料东说念主投资考虑东说念主员将通过案头考虑和实地调研等研 究方法潜入剖析影响公司明天投资价值的驱出发分，接力于挖掘优质公司或有 后劲成为优质公司的股票标的进行投资，本基金觉得前述公司应至少具备以下 多个特征： 等四方面进行分析。分娩上风麇集体面前能以相对更低的成本为主顾提供更好                  第 61 页 共 156 页 的产品或服务。阛阓上风主要表面前产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。 技艺上风从专利权及常识产权保护、考虑开发两方面查考。政策环境主要关切 所在行业是否合适国度产业政策的目的； 盈利效率较高，财务结构合理，各项财务规画在业内处于首先水平。通过对目 标企业的资产欠债、损益、现金流量的分析，评估企业盈利身手、营运身手、 偿债身手及增长身手等财务情景； 整性和表淘气进行全面查考，包括对扫数权和操办权的分离、对鼓舞利益的保 护、操办照料的自主性、公司里面抑遏的制订和实践情况等； 企业。优秀的企业居品备出色的操办才能，而且怀着明晰、永远的愿景，充满 情感，不懈勉力，实践力强； 越好的产品和服务，能否把为客户创造的价值有用的颐养为公司利润和为鼓舞 创造的价值，以此形成立体的评估模子。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金将通过港股通机制投资于香港股票阛阓，不使用及格境内机构投资 者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点关切： 为阛阓龙头；   （5）投资组合构建   根据本基金的投资决策圭表，审慎精选优质公司，权衡风险收益特征，基 金司理构建投资组合并动态疗养。   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资目的和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的潜入考虑判断，采取定量与定性相团结的分析方法，选                 第 62 页 共 156 页 择投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）利率类品种投资策略   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势 进行分析和展望基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券阛阓供 求关系变化进行分析和展望，潜入分析利率品种的收益和风险，疗养债券组合 的平均久期。在笃定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运 用统计和数目分析技艺，遴荐合适的期限结构的配置策略，在合理抑遏风险的 前提下，详尽琢磨组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略包 括目的久期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略、利差套利策略 等。   （2）信用债投资策略   本基金根据对宏不雅经济运行周期的考虑，详尽分析公司债、企业债、短期 融资券等刊行东说念主所处行业的发展出路和情景、刊行东说念主所处的市局面位、财务状 况、照料水对等身分后，团结具体刊行契约，对债券进行信用评级，在此基础 上，建立信用类债券池；在目的久期笃定的基础上，积极发掘信用利差具有相 对投资契机的个券进行投资。在抑遏风险的基础上，基金照料东说念主不错通过利差 弧线考虑和经济周期的判断主动接纳相对利差投资策略。本基金对信用评级的 认定参照基金照料东说念主遴选的评级机构出具的信用评级。   （3）可颐养债券/可交换债券投资策略   可颐养债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可颐养债券/可交换债 券条件和刊行债券公司基本面进行潜入分析考虑的基础上，详尽琢磨可颐养债 券/可交换债券的债性和股性，利用订价模子进行估值分析，并最终遴荐合适的 投资品种。   本基金投资资产支柱证券将详尽运用久期照料、收益率弧线、个券遴荐和 把合手阛阓来回契机等积极策略，在严格驯顺法律法例和基金合同基础上，通过 信用考虑和流动性照料，遴荐经风险疗养后相对价值较高的品种进行投资，以 期赢得永远踏实收益。                  第 63 页 共 156 页   基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与股指期货投资。本 基金投资股指期货时，将按照风险照料的原则，以套期保值为目的。通过对现 货阛阓和期货阛阓运行趋势的考虑，团结基金股票组合的实践情况及对股指期 货的估值水平、基差水平、流动性等身分的分析，遴荐合适的期货合约构建相 应的头寸，以疗养投资组合的风险流露，镌汰系统性风险。基金还将利用股指 期货四肢组合流动性照料器具，镌汰现货阛阓流动性不及导致的冲击成本过高 的风险，提高基金的建仓或变现效率。   本基金在风险可控的前提下，本着严慎原则，根据风险照料原则，以套期 保值为目的，参与国债期货投资。本基金将按照测度法律法例的礼貌，团结对 宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期 货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等规画进 行追踪监控。   本基金在参与融资时将根据风险照料的原则，在法律法例允许的范围和比 例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   四、投资限制   基金的投资组合应着力以下限制：   （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；港股通标的股票投资比例不 突出全部股票资产的 50%；投资于健康主题测度股票的比例不低于非现金基金 资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金若参与股指期货来回，应当驯顺下列要求：   a.基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金 资产净值的 10%；                  第 64 页 共 156 页    b.基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    c.基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持 有的股票总市值的 20%；    d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的测度约定；    e.基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得突出上一来回日基金资产净值的 20%；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并缱绻）不突出基金资产净值的 10%；    （5）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并缱绻），不突出该证券的 10%，完全按照 测度指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；    （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得突出基金资产净值的    （8）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支柱证券的比例，不得突出 该资产支柱证券范围的 10%；    （9）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支柱 证券，不得突出其种种资产支柱证券系数范围的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在 评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金照料东说念主照料的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于开 放期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市                   第 65 页 共 156 页 公司可流畅股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照测度指 数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的独特投资组合 可不受前述比例限制；    （13）本基金若参与融资业务的，应当驯顺下列要求：每个来回日日终， 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值 的 95%；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得突出该基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料 东说念主之外的身分致使基金不合适该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （16）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与 境内上市来回的股票合并缱绻，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （18）本基金若参与国债期货来回，应当驯顺下列要求：在职何来回日日 终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；本 基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债 券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得突出上一来回日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 系数（轧差缱绻）应当合适基金合同对于债券投资比例的测度约定；基金在职 何来回日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得突出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；    （19）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货阛阓                 第 66 页 共 156 页 波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的身分致使基金投资 比例不合适上述礼貌投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行疗养， 但中国证监会礼貌的独特情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的测度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起出手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料 东说念主在履行得当圭表后，则本基金投资不再受测度限制。   为齰舌基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱过甚他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌羁系的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实 际抑遏东说念主或者与其有瑕疵狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他瑕疵关联来回的，应当合适基金的投资目的和投资策略，着力基 金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益防碍，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公正合理价钱实践。测度来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与流露。瑕疵关联来回应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述羁系性礼貌，如适用于本基金， 基金照料东说念主在履行得当圭表后，则本基金投资不再受测度限制或以变更后的规 定为准。               第 67 页 共 156 页   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通详尽指数 收益率*15%+中债详尽全价指数收益率*20%。   中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数为反应沪深 A 股医药卫生行业的全体阐明，将中证 800 指数 800 只样本股中的全部医药卫生 行业成份股编制而成，详尽反应了 A 股阛阓的医药卫生行业全体阐明，恰当营 为本基金主题界定“与躯壳健康测度的行业”部分的功绩相比基准。   中证港股通详尽指数录取合适港股通履历的普通股四肢样本股，接纳解放 流畅市值加权缱绻，以反应港股通范围内上市公司的全体情景和走势，故本基 金遴荐该指数来量度港股投资部分的绩效。   中债详尽（全价）指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债 券涵盖的范围愈加全面，具有普通的阛阓代表性，涵盖主要来回阛阓（银行间 阛阓、来回所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永远、中期、 短期等），野蛮很好地反应中国债券阛阓总体价钱水暖热变动趋势，恰当营为 本基金债券投资的功绩相比基准。   本基金是搀杂型基金，在详尽琢磨了上述指数的泰斗性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述功绩相比基准野蛮使本基 金投资东说念主感性判断本基金产品的风险收益特征，合理地量度相比本基金的功绩 阐明。   如果今后法律法例发生变化，或上述功绩相比基准指数住手编制或更更名 称，或者有更泰斗的、更能为阛阓渊博接受的功绩相比基准推出，或者是阛阓 上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，基金照料东说念主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，笃定变更基金的相比基准或其权重组成。功绩相比基 准的变更需经基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致报中国证监会备案后实时公告， 并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 阛阓基金，但低于股票型基金。                  第 68 页 共 156 页   本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及来回规则等互异带来的私有风险。   七、基金照料东说念主代表基金愚弄鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并考虑司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有瑕疵影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的礼貌。   九、基金的投资组合阐发   基金照料东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵寓不存在子虚记录、误导性 述说或瑕疵遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 10 月 内容不存在子虚记录、误导性述说或者瑕疵遗漏。   本投资组合阐发所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。                   第 69 页 共 156 页 序                                            占基金总资产的比             技俩               金额（元） 号                                              例（%）     其中：股票                     8，487，948.43            79.41     其中：债券                                -                -          资产支柱证券                          -                -     其中：买断式回购的买入返                                          -                -     售金融资产     注：阐发期末本基金通过港股通来回机制投资的港股公允价值为     （1）阐发期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                        占基金资产净值比例          行业类别        公允价值（元） 码                                             （%）                     第 70 页 共 156 页 A   农、林、牧、渔业                      -       - B   采矿业                           -       - C   制造业                5，415，468.81   57.40 D   电力、热力、燃气及水     分娩和供应业                        -       - E   建筑业                           -       - F   批发和零卖业                54，990.00    0.58 G   交通运载、仓储和邮政     业                             -       - H   住宿和餐饮业                        -       - I   信息传输、软件和信息     技艺服务业                         -       - J   金融业                           -       - K   房地产业                          -       - L   租出和商务服务业                      -       - M   科学考虑和技艺服务业           344，371.70    3.65 N   水利、环境和寰球设施     照料业                           -       - O   住户服务、修理和其他     服务业                           -       - P   熏陶                            -       -                  第 71 页 共 156 页 Q    卫生和社会作事               315，663.00             3.35 R    文化、体育和文娱业                      -                - S    详尽                             -                -      系数                  6，130，493.51            64.98     （2）阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别        公允价值（东说念主民币）              占基金资产净值比例                                            （%） 动力                                  -                - 原材料                                 -                - 工业                                  -                - 非日常生涯耗尽品                            -                - 日常耗尽品                               -                - 医疗保健                    2，357，454.92             24.99 金融                                  -                - 信息技艺                                -                - 通敬佩务                                -                - 公用事迹                                -                - 房地产                                 -                - 系数                      2，357，454.92             24.99     （1）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                    第 72 页 共 156 页       股票代              数目         公允价值          占基金资产净值比例 序号             股票称呼        码               （股）         （元）             （%）                科伦博泰生                 物-B      本基金本阐发期末未持有债券投资。 细      本基金本阐发期末未持有债券。 券投资明细      本基金本阐发期末未持有资产支柱证券。 明细      本基金本阐发期末未持有贵金属投资。 细                        第 73 页 共 156 页   本基金本阐发期末未持有权证投资。   （1）阐发期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本阐发期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与股指期货投资。本 基金投资股指期货时，将按照风险照料的原则，以套期保值为目的。通过对现 货阛阓和期货阛阓运行趋势的考虑，团结基金股票组合的实践情况及对股指期 货的估值水平、基差水平、流动性等身分的分析，遴荐合适的期货合约构建相 应的头寸，以疗养投资组合的风险流露，镌汰系统性风险。基金还将利用股指 期货四肢组合流动性照料器具，镌汰现货阛阓流动性不及导致的冲击成本过高 的风险，提高基金的建仓或变现效率。   （1）本期国债期货投资政策   本基金在风险可控的前提下，本着严慎原则，根据风险照料原则，以套期 保值为目的，参与国债期货投资。本基金将按照测度法律法例的礼貌，团结对 宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期 货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等规画进 行追踪监控。   （2）阐发期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本阐发期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在阐发编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形   本阐发期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观望 的，也莫得在阐发编制日前一年内受到公开数落、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同礼貌备选股票库                 第 74 页 共 156 页 之外的股票。      （3）其他资产组成 序号         称呼                     金额（元）      （4）阐发期末持有的处于转股期的可颐养债券明细      本基金本阐发期末未持有处于转股期的可颐养债券。      （5）阐发期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本阐发期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                  第 75 页 共 156 页                      第十部分 基金的功绩   基金照料东说念主依照恪遵法守、教练信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 明天阐明。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   下述基金功绩规画不包括持有东说念主认购或来回基金的各项用度，计入用度后 实践收益水平要低于所列数字。   （一）基金净值阐明   历史各时辰段基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比   （截止时辰 2024 年 6 月 30 日）                                   功绩比         功绩相比                      份额净值             份额净值                  较基准         基准收益 阶段                   增长率标                                     ①－③        ②－④             增长率①                  收益率         率圭臬差                      准差②                                   ③           ④ 自基金合同 顺利日 （2024-1- -6.05%      0.59%        -4.22%      1.04%           -1.83%     -0.45%             净值       净值增                      功绩相比基                                功绩相比基             增长率      长率标                      准收益率标             ①－③       ②－④   阶段                           准收益率③              ①       准差②                          准差④ 自基金合 同顺利日 (2024-1-    -6.29%   0.59%          -4.22%            1.04%     -2.07%    -0.45%                              第 76 页 共 156 页 基金的过往功绩并不预示其明天阐明。              第 77 页 共 156 页              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 款项以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据测度法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相独处。   四、基金财产的支柱和责罚   本基金财产独处于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主支柱。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章甩掉、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                第 78 页 共 156 页            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金测度的证券/期货来回场所的来回日以及国度法律 法例礼貌需要对外流露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖器具、资产支柱证券和银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在笃定测度金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 司帐准则》、监管部门测度礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且野蛮获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允 价值计量的瑕疵事件的，应接纳最近来回日的报价笃定公允价值。有充足根据 标明估值日或最近来回日的报价不成信得过反应公允价值的，应付报价进行疗养， 笃定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制四肢特征琢磨。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大批持有测度资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息支柱的估值技艺笃定公允价值。接纳估值技艺笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得测度资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生瑕疵变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的瑕疵事 件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应               第 79 页 共 156 页 对估值进行疗养并笃定公允价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的瑕疵事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了瑕疵变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的瑕疵事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及瑕疵变 化身分，疗养最近来回市价，笃定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值技艺笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票）， 按监管机构或行业协会测度礼貌笃定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价进行估值，同期充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价来回的债券录取估值日收盘价四肢估值全价；实行净 价来回的债券，录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。               第 80 页 共 156 页 前情况下适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支柱的估值技艺笃定其公允价 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构如在提供推选价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及 公允价值存在瑕疵不笃定性的测度教唆的，基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一 致后，可接纳价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。   持有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述 利息收入。   本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生瑕疵变化的，接纳 最近来回日结算价估值。 估值。 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 波及的境酬酢易场所所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权 责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌疗养或其他原因导致基金实践交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在测度税金疗养日或实践支付日进行相 应的估值疗养。 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公正性。                第 81 页 共 156 页 测度礼貌进行估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 圭表及测度法律法例的礼貌或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据测度法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金照料 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金测度 的司帐问题，如经测度各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见， 按照基金照料东说念主对基金净值信息的缱绻结果按礼貌对外赐与公布。   五、估值圭表 日该类基金份额的余额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。基金照料东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有 礼貌的，从其礼貌。   基金照料东说念主于每个作事日缱绻基金资产净值及种种基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照料东说念主每个作事日对基金资产 估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金照料东说念主按照基金合同礼貌对外公布。   六、估值纰缪的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值纰缪时，视为该类基金份额净值纰缪。   本基金基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                 第 82 页 共 156 页   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 罪恶的职责东说念主应当对由于该估值纰缪遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值纰缪处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰缪职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪职责方承 担；由于估值纰缪职责方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东说念主变成损失的， 由估值纰缪职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值纰缪职责方如故积极谐和， 况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值纰缪职责方应付更正的情况向测度当事东说念主进行阐述，确保估值 纰缪已得到更正。   （2）估值纰缪的职责方对测度当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值纰缪的测度顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰缪而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰缪职责方仍应付估值纰缪负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主如故将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故 赢得的欠妥得利返还的总和突出其实践损失的差额部分支付给估值纰缪职责方。   （4）估值纰缪疗养接纳尽量复原至假定未发生估值纰缪的正确情形的格式。   估值纰缪被发现后，测度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值纰缪发生 的原因笃定估值纰缪的职责方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪变成的损失 进行评估；                第 83 页 共 156 页   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰缪的更正向测度当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值缱绻出现纰缪时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业 另有通行作念法，基金照料东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐述后，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照料东说念主应于每个作事日来回结果后缱绻当日的基金资产净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核确 认后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值按礼貌赐与公布。   九、独特情况的处理                第 84 页 共 156 页 误差不四肢基金资产估值纰缪处理。 行等级三方机构发送的数据纰缪，或国度司帐政策变更、阛阓规则变更等非基 金照料东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现纰缪的，由此变成的基金资产估值纰缪， 基金照料东说念主和基金托管东说念主衔命补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极 采取必要的措施消弱或摈弃由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。               第 85 页 共 156 页         第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 测度用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配格式是现金分成。基金份额持有东说念主可对本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额分离遴荐不同的分成格式； 种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；   本基金每次收益分配比例详见届时基金照料东说念主发布的公告。   在不对抗法律法例及基金合同的礼貌、且对基金份额持有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下疗养基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配有规画   基金收益分配有规画中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配格式等内容。   五、收益分配有规画的笃定、公告与实施                第 86 页 共 156 页   本基金收益分配有规画由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息流露办法》的测度礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的缱绻方法，依照《业务规则》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的礼貌。              第 87 页 共 156 页          第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付格式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计                    第 88 页 共 156 页 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。销售服务费计提的缱绻公式如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照 指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据测度法例及相应协 议礼貌，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                    第 89 页 共 156 页   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户测度的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，测度用度可酌情收取或减免，但不得收 取照料费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌或测度公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。基金财产投资的测度税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度测度税收征收的礼貌代扣代缴。              第 90 页 共 156 页          第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度流露； 司帐核算，按照测度礼貌编制基金司帐报表； 并阐述。   二、基金的年度审计 礼貌的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息流露办法》的测度礼貌在礼貌媒介公告。                  第 91 页 共 156 页            第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《流动性风险照料礼貌》、《基金合同》过甚他测度礼貌。测度法律法 规对于信息流露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确 性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予流露的基金 信息通过合适中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及 《信息流露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介流露， 并保证基金投资者野蛮按照《基金合同》约定的时辰和格式查阅或者复制公开 流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。               第 92 页 共 156 页     本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开流露的基金信息     公开流露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产品贵寓概 要 基金份额持有东说念主大会召开的规则及具体圭表，说明基金产品的性情等波及基金 投资者瑕疵利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息 流露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的 信息发生瑕疵变更的，基金照料东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书 并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产品贵寓概要的信息发生瑕疵 变更的，基金照料东说念主应当在三个作事日内，更新基金产品贵寓概要，并登载在 礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓概要其他信息发生变 更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东说念主不再更新 基金产品贵寓概要。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公 告登载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵寓 概要、《基金合同》和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金产品贵寓概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基 金托管公约登载在礼貌网站上。                   第 93 页 共 156 页   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 流露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌媒介上登载《基 金合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主 应当至少每周在礼貌网站流露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点流露绽放日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站流露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的缱绻格式及测度申购、赎回费率，并保证投资者野蛮在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将 年度阐发登载在礼貌网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在礼貌报刊上。基 金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过合适《证券法》礼貌的司帐师事务所审 计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发， 并将中期阐发登载在礼貌网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在礼貌网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度阐发、 中期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情                 第 94 页 共 156 页 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者 决策的其他瑕疵信息”项下流露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、 阐发期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的独特情形 除外。   基金照料东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中流露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生瑕疵事件，测度信息流露义务东说念主应当依照《信息流露办法》的 礼貌编制临时阐发书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称瑕疵事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生瑕疵影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 到瑕疵行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金                第 95 页 共 156 页 托管业务测度行动受到瑕疵行政处罚、刑事处罚； 实践抑遏东说念主或者与其有瑕疵狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他瑕疵关联来回事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 提格式和费率发生变更； 时； 价钱产生瑕疵影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，测度信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开 清醒。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）计帐阐发   基金合同出现阻隔情形的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在                  第 96 页 共 156 页 礼貌网站上，并将计帐阐发教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （十一）投资资产支柱证券测度公告   基金照料东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中流露其持有的资产支柱证券总 额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和阐发期内扫数的资产支柱证券明 细。基金照料东说念主应在基金季度阐发中流露其持有的资产支柱证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支柱证券明细。   （十二）投资股指期货、国债期货测度公告   基金照料东说念主将在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书 （更新）等文献中流露股指期货、国债期货来回情况，包括来回政策、持仓情 况、损益情况、风险规画等，并充分揭示股指期货来回、国债期货来回对基金 总体风险的影响以及是否合适既定的来回政策和来回目的等。   （十三）参与融资来回测度公告   基金照料东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明 书（更新）等文献中流露参与融资来回情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过甚照料情况等。   （十四）投资港股通标的股票测度公告   基金照料东说念主应当在基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中流露港股通标的股票的投资情况。法律法例 或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。   （十五）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，测度信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的礼貌进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十六）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息流露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照料轨制，指定专门部门 及高档照料东说念主员负责照料信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会测度基金信                    第 97 页 共 156 页 息流露内容与格式准则等法例的礼貌。    基金托管东说念主应当按照测度法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的 约定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期阐发、更新的招募说明书、基金产品贵寓概要、基金计帐 阐发等公开流露的测度基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或 电子阐述。    基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基 金信息，并保证测度报送信息的信得过、准确、完竣、实时。    基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上流露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介流露信息，然则其他寰球媒介不得早于礼貌媒介流露信息， 况且在不同媒介上流露统一信息的内容应当一致。    基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平素投资操作的前提下，自主熏陶信息流露服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律规则的测度礼貌。前述自主流露如产生信息流露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计阐发、法律意见书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将测度档案至少保存到《基金合同》阻隔后    七、信息流露文献的存放与查阅    照章必须流露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照测度法律 法例礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延长流露基金信息的情形 他原因暂停营业时；                第 98 页 共 156 页 九、法律法例或中国证监会对信息流露另有礼貌的，从其礼貌。            第 99 页 共 156 页              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并考虑司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内 遴聘侧袋机制启用日发表意见且合适《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计 并流露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求突出前一 绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东说念主缱绻各项投资运作规画和基金功绩规画时仅需琢磨主袋账户资产。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操                 第 100 页 共 156 页 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行 估值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应合适《企业司帐准则》的测度要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，测度用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复蓝本回等格式复原流动性后，基金照料东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按照测度法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金照料东说念主应实时遴聘符 合《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生瑕疵影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分礼貌的基金净值信                 第 101 页 共 156 页 息流露格式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金如期阐发中流露阐发期内侧袋 账户测度信息，基金如期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，应付阐发期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度阐发流露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的测度礼貌，但凡顺利援用法律法例或监管规则 的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致测度内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金照料东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行得当圭表后，可顺利对本部老实容进行修改和疗养， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 102 页 共 156 页               第十八部分 风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险。   证券阛阓价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜 在的风险，本基金的阛阓风险开端于股票资产与债券资产阛阓价钱的波动。影 响股票与债券阛阓价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险身分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓 价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行情景 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货蔓延风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现金体式来分配，如果发生通货蔓延， 现金的购买力会下降，从而影响基金的实践收益。   （5）上市公司操办风险   上市公司的操办受多种身分影响。如果所投资的上市公司操办不善，其股 票价钱可能下降，或者野蛮用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成完全摈弃该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动测度的风险，单一 的久期规画并不成充分反应这一风险的存在。   （7）再投资风险                 第 103 页 共 156 页   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现失约、推辞支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来回敌手因失约而产生的证 券交割风险。   二、本基金私有的风险   本基金是搀杂型基金，股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，属于股 票仓位偏高且相对踏实的基金品种，受股票阛阓系统性风险影响较大。如果股 票阛阓出现全体下降，本基金的净值阐明将受到影响，投资者面对无法赢得收 益甚而可能发生较大亏本的风险。   本基金为主题型基金，投资标的高度麇集于目的主题范围内的证券，故基 金功绩阐明除了受到股票和债券阛阓总体景气度的影响外，也很大程度上取决 于主题投资契机的络续性和标的证券的明天阐明，可能与阛阓总体阐明有在较 大的互异。   本基金可投资股指期货、国债期货，股指期货、国债期货接纳保证金来回 轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的变动 就可能会使投资东说念主权益遭遇较大损失。股指期货、国债期货接纳逐日无欠债结 算轨制，如果莫得在礼貌的时辰内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给 投资带来瑕疵损失。   本基金可投资资产支柱证券，资产支柱证券在国内阛阓尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支柱证券的投资与 基金资产密切测度，因此会受到特定原始权益东说念主收歇风险及现金流展望风险等 的影响；当本基金投资的资产支柱证券信用评级发生变化时，本基金将需要面 对临时疗养持仓的风险；此外当资产支柱证券测度的刊行东说念主、基金照料东说念主、基                  第 104 页 共 156 页 金托管东说念主等出现违纪失约时，本基金将面对无法收取投资收益甚而损失本金的 风险。   （1）港股来回失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合来回所开市前阶段， 当日额度使用收场的，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联合来回所 络续来回时段，当日额度使用收场的，当日本基金将面对不成通过港股通进行 买入来回的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在来回时辰内提交订单依据的港币买入参 考 汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通来回日日终，中国证 券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交 易，确 定来回实践适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险，汇率波动将 可能对基 金的投资收益变成损失。   （3）境外阛阓的风险 在阛阓投入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且 此类限制可能会不休疗养，这些限制身分的变化可能对本基金投入或退出当地 阛阓 变成勤奋，从而对投资收益以及平素的申购赎回产生顺利或转折的影响。 票阛阓来回互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特 殊风险：   a) 香港阛阓证券来回实行 T+0 反转来回，且对价钱并无涨跌幅荆棘限的规 定，因此逐日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b) 唯独内地与香港两地均为来回日的日历才为港股通来回日，香港出现台 风、玄色暴雨或者香港联合来回所礼貌的其他情形时，香港联合来回所将可能 停市，在内地开市香港休市的情况下，港股通不成平素来回，港股不成实时卖 出，投资者将面对在停市期间无法进行港股通来回的风险，可能带来一定的流 动性风险；出现内地来回所证券来回服务公司认定的来回极端情况时，内地交 易所证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面                 第 105 页 共 156 页 临在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险，可能带来一定的流动性风险。   c) 投资者因港股通标的股票权益分拨、颐养、上市公司被收购等情形或者 极端情况，所取得的港股通股票除外的香港联合来回所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入，内地来回所另有礼貌的除外；因港股通股票权益分拨 或者颐养等情形取得的香港联合来回所上市股票的认购权利在香港联合来回所 上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、颐养或 者上市公司被收购等所取得的非香港联合来回所上市证券，不错享有测度权益， 但不得通过港股通买入或卖出。   d) 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投 票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有四肢缱绻基准；投票数目超出持有 数目 的，按照比例分配持有基数。   本基金如投资科创板股票，将面对科创板股票测度的私有风险，包括但不 限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于礼貌圭臬、上市公司信息流露或者表率运作存在瑕疵缺 陷导致退市的情形；实践圭臬更严，昭着丧失络续操办身手，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意本质的关联来回支柱收入的上市公司可能会被退市； 且不再成就暂停上市、复原上市和再行上市门径，上市公司退市风险更大。   （2）阛阓风险   科创板个股麇集来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新技艺和政策新兴产业范围。大多数企业为初创型公司， 企业明天盈利、现金流、估值均存在不笃定性，与传统二级阛阓投资存在互异， 全体投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日出手涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股，                 第 106 页 共 156 页 基金组合存在无法实时变现过甚他测度流动性风险。   （4）麇集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易麇集投资于少量个股， 阛阓可能存在高麇集度情景，全体存在麇集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技立异企业，在企业操办及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股测度性较高，阛阓阐明欠安时，系统性风险将更 为显贵。   （6）政策风险   国度对高新技艺产业支持力度及嗜好程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济阵势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资业务，参与融资来回的风险主要包 括流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。为了更好的贯注融资来回所面对的种种风险，基金照料东说念主将驯顺审慎 操办原则，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，有用贯注和抑遏风险， 切实齰舌基金财产的安全和基金份额持有东说念主利益。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深阛阓股 票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制测度的风险，包括存托 凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的独特安 排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续信息流露监管方 面与境内可能存在互异的风险；境表里证券来回机制、法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   北京证券来回所主要服务于立异型中小企业，在刊行、上市、来回、退市                  第 107 页 共 156 页 等方面的规则与其他来回场所存在互异，本基金如投资，则须承受与之测度的 私有风险。包括：   （1）中小企业操办风险   北京证券来回所上市企业为立异型中小企业，该类企业时常具有范围小、 对技艺依赖高、迭代快、议价身手不彊等特色，抗阛阓风险和行业风险身手较 弱，存在因产品、操办模式、测度政策变化而出现操办失败的风险；另一方面， 部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水对等具有 较大不笃定性，或面对较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北 京证券来回所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券来回所上市中小企业 不笃定性更大的风险，本基金投资于北京证券来回所上市企业面对无法盈利甚 至可能导致较大亏本的风险。   （2）股价波动风险   北京证券来回所上市企业多聚焦行业细分范围，功绩受外部环境影响大， 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券来回所在证券刊行、来回、投资者得当性等方面与沪深证券来回 所的轨制规则存在一定离别，包括北京证券来回所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日出手涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的互异可能导致挂牌股 票股价波动较大。   （3）流动性风险   北京证券来回所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券来回所上市企业范围小，部分企业股权较为麇集，若投资者在特定阶段 对北京证券来回所上市股票形成一致预期，由此可能导致全体流动性相对较弱、 基金面对无法实时变现过甚他测度流动性风险。   （4）麇集度风险   北京证券来回所为新设寰球性证券来回所，北京证券来回所上市企业主要 属于立异成长型中小企业，其生意模式、盈利身手、操办风险等特征较为相似， 且初期可投标的较少，投资者容易麇集投资于少量个股，阛阓可能存在高麇集 度情景，全体存在麇集度风险。   （5）转板风险   本基金所投资北京证券来回所上市的公司在欣慰《证券法》和中国证监会                 第 108 页 共 156 页 礼貌的基本上市条件和合适来回所礼貌的具体上市条件可央求转板上市。来回 所需审核并作念出是否同意上市的决定。无论上市公司是否转板顺利，均可能引 起基金净值波动。   （6）退市风险   根据阛阓过往运行情况，北京证券来回所上市企业存在相对 A 股测度阛阓 更大的退市风险，由此对基金流动性照料、资产处置带来了更大的风险照料压 力，从而可能给基金净值带来不利影响。   （7）由于存在表决权互异安排可能激发的风险   北京证券来回所允许上市公司存在表决权互异安排。根据此项安排，上市 公司可能存在抑遏权相对麇集，以及因每一非常表决权股份领有的表决权数目 大于每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对 公司日常操办等事务的影响力受到限制。   （8）监管规则变化的风险   北京证券来回所测度法律、行政法例、部门规章、表淘气文献和来回所业 务规则，可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务 规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应疗养变化。   综上，本基金如投资于北京证券来回所上市股票，当上述股票阐明欠安时， 本基金的净值将可能会受到较大影响甚而产生亏本。投资者投资于本基金前， 须充分明察和了解北京证券来回所上市股票的特色和刊行、上市、来回、退市 等方面的规则，在感性判断的基础上作念出投资遴荐。   三、流动性风险   本基金绽放赎回后，投资者随时不错赎回，因此本基金要随时应付投资者 的赎回，如果基金资产不成速即转念成现金，或者变现为现金时对基金资金净 值产生不利的影响，都将影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时， 如果基金资产变现身手差，可能会产生基金仓位疗养的贫乏，导致流动性风险， 可能影响基金份额净值。   本基金流动性风险评估及测度安排如下：   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与                  第 109 页 共 156 页 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定，本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、 港股通标的股票、债券、货币阛阓器具。其中，“股票资产投资比例为基金资 产的 60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不突出股票资产的 50%），投资于 健康主题测度股票的比例不低于非现金基金资产的 80%”，从投资范围上看， 预期基金拟投资资产的流动性精粹；   （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性 受限资产的市值系数不得突出该基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资 产的比例成就合适《流动性风险照料礼貌》。   总而言之，本基金拟投资阛阓及资产的流动性精粹，流动性风险相对可控。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金照料东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险照料器具对赎回央求进行限定疗养，以 应付流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，具体措施，详见招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”的测度内容。   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用种种流动性风险照料器具，对赎 回央求等进行限定疗养，四肢特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”的测度内容。   （2）缓期办理大都赎回央求   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“大都 赎回的情形及处理格式”的测度内容。   （3）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金照料东说念主应当暂停估值，并采取降速支付赎回款项或暂停接受基金                 第 110 页 共 156 页 申购赎回央求的措施。   （4）收取短期赎回费   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主可接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作表率着力测度法律法例以及监管 部门、自律规则礼貌。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”中的测度内容。   （7）中国证监会认定的其他措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时欣慰扫数投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额平素绽放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金照料 东说念主在基金如期阐发中流露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主缱绻各项投资运作规画和基金功绩规画时仅 需琢磨主袋账户资产，并根据测度礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产                第 111 页 共 156 页 减少按投资损失处理，因此本基金流露的功绩规画不成反应特定资产的真不二价 值及变化情况。   四、照料风险   本基金可能因为基金照料东说念主的照料水平、照料技能和照料技艺等身分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表面前基金全体的投资组合照料上，举例资 产配置、类属配置不成合适基金合同的要求，不成达到预期收益目的；也可能 表面前个券个股的遴荐不成合适本基金的投资作风和投资目的等。   跟着中国证券阛阓与国际阛阓的接轨，多样国外的投资器具也逐步引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 举例可颐养债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金照料东说念主可能因为对这些新的投资产品的不熟习而发生投资纰缪，产生投资风 险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不合适测度法律、法例的礼貌和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面抑遏存在弱势或者东说念主为身分变成操作不实或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来回、司帐部门诈骗、来回纰缪、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税   鉴于基金照料东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金照料东说念主与基金托管东说念主可能通过本基                  第 112 页 共 156 页 金财产账户顺利缴付，或划付至照料东说念主账户并自基金照料东说念主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节测度风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货阛阓渊博章程等作念出的概述性格式，代表了一般阛阓情况下本 基金的永远风险收益特征。销售机构(包括基金照料东说念主直销机构和代销机构)根 据测度法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与 产品风险之间的匹配磨练。   九、其他风险   由于绽放式基金的独特要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在照料现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。   当缱绻机、通信系统、来回网罗等技艺保障系统或信息网罗支柱出现极端 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按平素时限炫耀产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等 风险。   本基金是一绽放式基金，基金范围将跟着投资东说念主对基金份额的申购与赎回 而不休变化，如果由于投资东说念主的一语气大批赎回而导致基金照料东说念主被迫抛售债券 和股票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商失约等超出基金                第 113 页 共 156 页 照料东说念主自身顺利抑遏身手之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。然则，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不成保证其收益或本金安全。              第 114 页 共 156 页  第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律 法例礼貌和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金 照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起顺利，决议顺利后依照《信息流露办法》的测度礼貌在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行测度圭表后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合适《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合领受基金；                 第 115 页 共 156 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有规画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念足下有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的测度瑕疵事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《证券 法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个 作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登 载在礼貌网站上，并将计帐阐发教唆性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及测度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规礼貌的期限。                 第 116 页 共 156 页      第二十部分 基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录详见附件一。            第 117 页 共 156 页    第二十一部分 基金托管公约的内容摘录 基金托管公约的内容摘录详见附件二。            第 118 页 共 156 页        第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东说念主的需要和阛阓的变化，当令对服务技俩进行疗养。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户来回情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东说念主工座次在来回日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热 线赢得业务考虑、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵寓修改等专项服务。   （三）网罗在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、来回操作中 的多样问题进行考虑互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等种种信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念提议投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个作事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得突出 20 日，并实时示知投诉东说念主延永远限及情理。   （六）网站来回服务   依据测度的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的礼貌，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销来回服务。具体业务规则详 见基金照料东说念主网站说明。   （七）基金照料东说念主客户服务测度格式   客户服务热线：40088-50099（免远程话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 119 页 共 156 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请测度基金管 理东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等格式测度基金照料东说念主。请确保投 资前，您/贵机构如故全面融会了本招募说明书。                        第 120 页 共 156 页            第二十三部分 其他应流露事项 监会及工商、财税等测度机关的处罚。 序         公告事项           信息流露媒介称呼    流露日历 号     华安健康主题搀杂型证券投   中国证监会基金电子流露网     资基金托管公约           站和公司网站                    《中国证券报》，中国证监   华安健康主题搀杂型证券投   资基金基金份额发售公告                         网站     华安健康主题搀杂型证券投   中国证监会基金电子流露网     资基金招募说明书          站和公司网站   华安健康主题搀杂型证券投                    中国证监会基金电子流露网                       站和公司网站   A）基金产品贵寓概要更新     华安健康主题搀杂型证券投   中国证监会基金电子流露网     资基金基金合同           站和公司网站   华安健康主题搀杂型证券投                    中国证监会基金电子流露网                       站和公司网站   C）基金产品贵寓概要更新   对于华安健康主题搀杂型证                    《中国证券报》，中国证监   券投资基金在召募期内暂不   参加华安基金电子直销平台                         网站   认购费率优惠行为的公告   对于华安健康主题搀杂型证     《中国证券报》，中国证监   公告                    网站                    《中国证券报》，中国证监     华安健康主题搀杂型证券投     资基金基金合同顺利公告                         网站                第 121 页 共 156 页                                 网站   对于华安健康主题搀杂型证                        《中国证券报》，中国证监                        会基金电子流露网站和公司   2024-03-15                             网站   业务公告   华安基金照料有限公司旗下         《中国证券报》，中国证监   部分基金 2023 年年度阐发的     会基金电子流露网站和公司   2024-03-27   教唆性公告                     网站   华安基金照料有限公司旗下         《中国证券报》，中国证监   部分基金 2024 年第 1 季度报   会基金电子流露网站和公司   2024-04-22   告的教唆性公告                   网站   华安基金照料有限公司旗下         《中国证券报》，中国证监   部分基金 2024 年中期阐发的     会基金电子流露网站和公司   2024-08-31   教唆性公告                     网站   华安基金照料有限公司对于                        《中国证券报》，中国证监                        会基金电子流露网站和公司   2024-09-12                             网站   的公告   对于以通信格式召开华安健         《中国证券报》，中国证监   康主题搀杂型证券投资基金         会基金电子流露网站和公司   2024-11-08   基金份额持有东说念主大会的公告              网站   对于以通信格式召开华安健                        《中国证券报》，中国证监                        会基金电子流露网站和公司   2024-11-11                             网站   次教唆性公告                   第 122 页 共 156 页 基金份额持有东说念主大会的第二             网站 次教唆性公告            第 123 页 共 156 页     第二十四部分 招募说明书存放及查阅格式   招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主 应当按照测度法律法例礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第 124 页 共 156 页             第二十五部分 备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金照料东说念主的 住所。   三、查阅格式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华安基金照料有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 125 页 共 156 页             附件一：基金合同内容摘录   第一节 基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）矜重阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息流露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；                  第 126 页 共 156 页   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金照料东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及测度法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度测度法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的测度行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及测度法律礼貌决定基金收益的分配有规画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回和颐养 央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适测度法律、法例的前提下，制订和疗养测度基金认购、申购、                 第 127 页 共 156 页 赎回、颐养和非来回过户等的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以教练信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办格式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互独处，对所照料的不同基金分 别照料，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他测度礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取得当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按测度礼貌缱绻并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他测度礼貌，履行信息披 露及阐发义务；   （12）保守基金生意高明，不透露基金投资规画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他测度礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予 阴私，不向他东说念主透露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配有规画，实时向基金份额持 有东说念主分配基金收益；                  第 128 页 共 156 页   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他测度礼貌召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 测度贵寓不低于法律法例礼貌的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时辰发出，并 且保证投资者野蛮按照《基金合同》礼貌的时辰和格式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到测度贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对甩掉、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监 会并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理测度 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能顺利，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 括但不限于：                第 129 页 共 156 页   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 支柱基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成瑕疵损失 的情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据测度阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以教练信用、勤勉尽责的原则持有并安全支柱基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备鼓胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分离成就账户，独处核算，分账 照料，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他测度礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支柱由基金照料东说念主代表基金订立的与基金测度的瑕疵合同及测度凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他测度礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开流露前赐与阴私，不得向他东说念主透露，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主缱绻的基金资产净值、种种基金份额净值、基               第 130 页 共 156 页 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为测度的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见， 说明基金照料东说念主在各瑕疵方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行； 如果基金照料东说念主有未实践《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采取了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他测度贵寓不低于 法律法例礼貌的期限；   （12）从基金照料东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按礼貌制作测度账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或测度礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他测度礼貌，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现 和分配；   （18）面对甩掉、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监 会和银行业监督照料机构，并通告基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿职责，其赔 偿职责不因其退任而衔命；   （20）按礼貌监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的 义务，基金照料东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）实践顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则                 第 131 页 共 156 页   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念足下有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有礼貌的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作格式；   （5）疗养基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬、提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生瑕疵影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费格式、调低销售服 务费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；                  第 132 页 共 156 页   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生瑕疵变化；   （5）增多、减少或疗养基金份额分类办法及规则；   （6）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构疗养测度基金认购、申购、赎 回、转托管、基金来回、非来回过户等业务规则；   （7）履行得当圭表后，本基金推出新业务或新服务；   （8）在不违背法律法例的情况下，疗养基金的申购赎回格式；   （9）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集格式 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数                 第 133 页 共 156 页 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告格式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决格式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设测度东说念主姓名及测度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信格式、托福的公证机关过甚 测度格式和测度东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取格式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的格式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会格式、通信开会格式或法律法例、监 管机构允许的其他格式召开，会议的召开格式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额                第 134 页 共 156 页 持有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释合适法律法例、《基金 合同》和会议通告的礼貌，况且持有基金份额的凭证与基金照料东说念足下有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他格式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面格式或大会公告载明的其他格式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的格式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连 续公布测度教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告礼貌的格式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代               第 135 页 共 156 页 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念足下有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明合适法律法例、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记录相 符。 或其他格式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体格式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明。 并表决的，授权格式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他格式，具体格式 在会议通告中列明。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的瑕疵事项，如《基金合同》的瑕疵 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的格式下，首先由大会足下东说念主按照下列第七条文定圭表笃定和 公布监票东说念主，然后由大会足下东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会足下东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未 能足下大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表足下；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能足下大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有                第 136 页 共 156 页 东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的足下东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或足下基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和测度格式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须 以非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的格式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有礼貌或 《基金合同》另有约定外，颐养基金运作格式、更换基金照料东说念主或者基金托管 东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名格式进行投票表决。   采取通信格式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，不然提 交合适会议通告中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议通告礼貌的表决意见视为有用表决，表决意见空匮不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的足下               第 137 页 共 156 页 东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的足下东说念主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会足下东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议足下东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会足下东说念主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票格式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日后依照《信息流露办法》的测度礼貌 在礼貌媒介上公告。如果接纳通信格式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践顺利的基金份额持有 东说念主大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的独特约定                 第 138 页 共 156 页   若本基金实施侧袋机制，则测度基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分离持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 测度基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念足下有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日测度基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日测度基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日测度基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）测度基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的足下 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等礼貌，但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或 监管规则修改导致测度内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新 颁布的法律法例或监管规则协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行 修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                      第 139 页 共 156 页   第三节 基金合同拆除和阻隔的事由、圭表以及基金财产计帐格式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 礼貌和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起顺利，决议顺利后依照《信息流露办法》的测度礼貌在规 定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行测度圭表后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合适《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                 第 140 页 共 156 页   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有规画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念足下有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的测度瑕疵事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《证券 法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个 作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登 载在礼貌网站上，并将计帐阐发教唆性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及测度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规礼貌的期限。   第四节 争议科罚格式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》测度的一切 争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海金融仲裁院， 按照该机构届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终 局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度由                 第 141 页 共 156 页 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚恳、勤勉、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，齰舌基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）统率，并从其 解释。   第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的格式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              第 142 页 共 156 页                附件二：托管公约内容摘录     第一节 托管公约当事东说念主     （一）基金照料东说念主：华安基金照料有限公司     称呼：华安基金照料有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     法定代表东说念主: 朱学华     成立时辰：1998 年 6 月 4 日     批准确立机关：中国证监会     批准确立文号：证监基字199820 号     组织体式：有限职责公司     注册成本：1.5 亿元东说念主民币     操办范围：基金确立，基金业务照料及中国证监会批准的其他业务。 【依 法须经批准的技俩，经测度部门批准后方可开展操办行为】     （二）基金托管东说念主：中国银行股份有限公司     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主: 葛海蛟     成立时辰： 1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     操办范围：经受东说念主民币进款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支柱箱服 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借； 外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行                       第 143 页 共 156 页 股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款； 资信观望、考虑、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分 支机构操办当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可 刊行或参与代理刊行当地货币；经中国银行业监督照料委员会等监管部门批准 的其他业务；保障兼业代理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。   存续期间：络续操办   第二节 基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据测度法律法例的礼貌对基金照料东说念主的下列投资运作 进行监督： 基金合同约定的健康主题证券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管 东说念主。基金照料东说念主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新 和疗养，并实时通告基金托管东说念主。健康主题证券库提供给基金托管东说念主的时辰应 不晚于基金成立后 10 个来回日。   基金照料东说念主应确保提供的作风库合适投资目的和策略的约定，保证所提供 作风库的信得过性、准确性。基金照料东说念主需同期提供健康主题证券库中股票的入 库原因，包括入库股票合适测度礼貌的依据，所属行业分类等。文献具体格式 由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商阐述。   基金托管东说念主根据以下投资范围对基金的投资进行监督：   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制下允许投资的礼貌范围内的香港 联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、 地点政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券（含 分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、 资产支柱证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中 国证监会测度礼貌)。   本基金将根据法律法例的礼貌参与融资业务。                  第 144 页 共 156 页   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不突出股票资产的 50%），投资于健康主题测度股票 的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个来回日日终，在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的来回保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。股指期货、国债期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机 构的礼貌实践。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金照料东说念主在履行得当圭表后，本 基金的投资比例相应疗养。   基金的投资组合应着力以下限制：   （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；港股通标的股票投资比例不 突出全部股票资产的 50%；投资于健康主题测度股票的比例不低于非现金基金 资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金若参与股指期货来回，应当驯顺下列要求：   a.基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金 资产净值的 10%；   b.基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   c.基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持 有的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计 算）应当占基金资产的 60%-95%，以合适基金合同对于股票投资比例的测度约                 第 145 页 共 156 页 定；    e.基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得突出上一来回日基金资产净值的 20%；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并缱绻）不突出基金资产净值的 10%；    （5）本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并缱绻），不突出该 证券的 10%，完全按照测度指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受 此条件礼貌的比例限制；    （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得突出基金资产净值的    （8）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支柱证券的比例，不得突出 该资产支柱证券范围的 10%；    （9）本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于统一原始 权益东说念主的种种资产支柱证券，不得突出其种种资产支柱证券系数范围的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在 评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出 基金资产净值的 40%，投入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （13）本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金（包括 绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照料东说念主照料且由本基金 托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该 上市公司可流畅股票的 30%；完全按照测度指数的组成比例进行证券投资的开                   第 146 页 共 156 页 放式基金以及中国证监会认定的独特投资组合可不受前述比例限制；    （14）本基金若参与融资业务的，应当驯顺下列要求：每个来回日日终， 本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值 的 95%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得突出该基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料 东说念主之外的身分致使基金不合适该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （17）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与 境内上市来回的股票合并缱绻，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （19）本基金若参与国债期货来回，应当驯顺下列要求：在职何来回日日 终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；本 基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债 券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得突出上一来回日基金资产净值的 30%；基金在职何来回日日终， 持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金 资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （20）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资比例限制。    除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项情形之外，因证券、期货阛阓 波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的身分致使基金投资 比例不合适上述礼貌投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来回日内进行疗养， 但中国证监会礼貌的独特情形除外。    基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的测度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之                 第 147 页 共 156 页 日起出手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料 东说念主在履行得当圭表后，则本基金投资不再受测度限制。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实 际抑遏东说念主或者与其有瑕疵狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他瑕疵关联来回的，应当合适基金的投资目的和投资策略，着力基 金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益防碍，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公正合理价钱实践。测度来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与流露。瑕疵关联来回应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述羁系性礼貌，如适用于本基金， 基金照料东说念主在履行得当圭表后，则本基金投资不再受测度限制或以变更后的规 定为准。   （二）基金托管东说念主应根据测度法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对 基金资产净值缱绻、种种基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及 收入笃定、基金收益分配、测度信息流露登载基金功绩阐明数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管 理东说念主违背上述第（一）、（二）款约定，应实时教唆基金照料东说念主，并依照法律 法例的礼貌向中国证监会阐发。基金照料东说念主收到教唆后应实时以书面体式回复 基金托管东说念主并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基 金照料东说念主对基金托管东说念主教唆的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应及 时向中国证监会阐发。   （四）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违背法律法例、本公约的规 定，应当推辞实践，实时教唆基金照料东说念主，并依照法律法例的礼貌实时向中国 证监会阐发。基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据来回圭表如故顺利的指示违背法 律法例、本公约礼貌的，应当实时教唆基金照料东说念主，并依照法律法例的礼貌及 时向中国证监会阐发。   （五）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不              第 148 页 共 156 页 限于：在礼貌时辰内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解 释或举证，提供测度数据贵寓和轨制等。   第三节 基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查 驯顺测度法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主 履行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 照料东说念主缱绻的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清 算交收、测度信息流露和监督基金投资运作等行动。 照料、无方正情理未实践或延长实践基金照料东说念主资金划拨指示、透露基金投资 信息等违背法律法例、《基金合同》及本公约测度礼貌时，应实时以书面体式 通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面体式对 基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主通告的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金照料东说念主应依照法律法例的礼貌阐发中国证监会。 关贵寓以供基金照料东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在礼貌时辰内修起基 金照料东说念主并改正。   第四节 基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 律法例、《基金合同》及本公约另有礼貌，不得自走运用、责罚、分配基金的 任何财产。 户。                 第 149 页 共 156 页 算，确保基金财产的完竣与独处。 《基金合同》及本公约另有约定外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同顺利前召募资金的验资和入账 金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主扫数。基金召募期产生的利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等测度礼貌 的，由基金照料东说念主在法如期限内遴聘合适《证券法》礼貌的司帐师事务所对基 金进行验资，并出具验资阐发。出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照料 印鉴由基金托管东说念主支柱和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金进行进款投资的账户开设和照料   基金照料东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支柱和使用。在上述账户开 立和账户测度信息变更过程中，基金照料东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账 户变更所需的测度贵寓。               第 150 页 共 156 页   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和照料 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东说念主和基金照料东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 来回所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限职责公司的礼貌实践。 的，波及测度账户的开设、使用的，若无测度礼貌，则基金托管东说念主应当比照上 述对于账户开设、使用的礼貌实践。   （六）期货测度账户的开立和照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照测度礼貌开立期货资金账户，在中国金 融期货来回所获取来回编码。期货资金账户称呼及来回编码对应称呼应按照有 关礼貌确立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历，基金照料东说念主授权基金托管东说念主 办理测度银期转账业务。   （七）债券托管专户的开设和照料   基金合同顺利后，基金照料东说念主负责以基金的口头央求并取得投入寰球银行 间同行拆借阛阓的来回履历，并代表基金进行来回；由基金照料东说念主负责向中国 东说念主民银行报备，在上述手续办理收场之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中 央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债 券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。   （八）基金财产投资的测度有价凭证的支柱   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善支柱。基金托管东说念主对其除外机构实践有用抑遏的有价凭证不承担职责。   （九）与基金财产测度的瑕疵合同及测度凭证的支柱   基金托管东说念主按照法律法例支柱由基金照料东说念主代表基金签署的与基金测度的               第 151 页 共 156 页 瑕疵合同及测度凭证。基金照料东说念主代表基金签署测度瑕疵合同后应在收到合同 正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有礼貌外，基 金照料东说念主在代表基金签署与基金测度的瑕疵合同期应保证基金一方持有两份以 上的正本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。瑕疵合 同由基金照料东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自支柱，保存期限不少于法律法例礼貌 的期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供与合同 原件查对一致并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原 件不得滚动。   第五节 基金资产净值缱绻和司帐核算   （一）基金资产净值的缱绻和复核 是指缱绻日基金资产净值除以缱绻日基金份额总和。种种基金份额净值是按照 每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目缱绻， 均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错确立大额赎回 情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。 或《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证 券投资基金司帐核算业务带领》过甚他法律法例的礼貌。基金资产净值和种种 基金份额净值由基金照料东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个 作事日结果后缱绻得出当日的种种基金份额净值，并以两边约定的格式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值缱绻结果进行复核，并以两边约定的格式将 复核结果传送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按《基金合同》礼貌对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 不雅反应基金财产公允价值时，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商 定后，按最能反应公允价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部 分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露                 第 152 页 共 156 页 侧袋账户份额净值。 法、圭表以及测度法律法例的礼貌或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。 位）发生估值纰缪时，视为该类基金份额净值纰缪。当基金份额净值出现纰缪 时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施退缩 损失进一步扩大；当纰缪偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当纰缪偏差达到某类基金份额净值 的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。前述内容如法律法例 或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业另有通行作念法，基金照料东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 基金份额持有东说念主的实践损失，基金照料东说念主应付此承担职责。若基金托管东说念主缱绻 的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金照料东说念主对外公布 的基金净值经基金托管东说念主复核同意的，则基金托管东说念主也承诺担部分未正确履行 复核义务的职责，基金托管东说念主不承担基金照料东说念主未接受基金托管东说念主的复核意见 进行信息流露产生的职责。如果上述纰缪变成了基金财产或基金份额持有东说念主的 欠妥得利，且基金照料东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金照料东说念主 应负责向欠妥得利之主体主张返还欠妥得利，基金托管东说念主应提供必要的协助。 如果返还金额不及以弥补基金照料东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边 按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 行等级三方机构发送的数据纰缪，或国度司帐政策变更、阛阓规则变更等非基 金照料东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现纰缪的，由此变成的基金资产估值纰缪， 基金照料东说念主和基金托管东说念主衔命补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极 采取必要的措施消弱或摈弃由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金照料东说念主不错按照其对种种基金份额净值的缱绻结果                 第 153 页 共 156 页 对外赐与公布，基金托管东说念主不错将测度情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的统一 记账方法和司帐处理原则，分离独处时成就、登记和支柱基金的全套账册，对 两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务规画进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分离独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》顺利后，基金招募说 明书的信息发生瑕疵变更的，基金照料东说念主应当在 3 个作事日内，更新基金招募 说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料 东说念主至少每年更新一次。季度阐发应在季度结果之日起 10 个作事日内编制收场并 于每个季度结果之日起 15 个作事日内赐与公告；中期阐发在上半年结果之日起 度结果之日起 60 日内编制收场并于司帐年度结果之日起 3 个月内赐与公告。基 金合同顺利不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或 者年度阐发。   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将测度报表提供给基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面通告基金照料东说念主；基金 照料东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核测度报表及阐发。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理格式为准； 若两边无法达成一致以基金照料东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金照料东说念主提供的阐发上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金照料东说念主与基 金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就测度报抒发成一致，基金照料东说念主有权                第 154 页 共 156 页 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就测度情况报中国证监会备 案。   第六节 基金份额持有东说念主名册的支柱   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个来回日的基金份额持有东说念主名册，基金照料东说念主应在每 半年度结果后 5 个作事日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的 基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持 有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金照料东说念主应在测度的名册生成后 5 个作事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的支柱   基金照料东说念主和基金托管东说念主应分离支柱基金份额持有东说念主名册，基金登记机构 保存期限不少于法律法例礼貌的期限。如不成妥善支柱，则按测度法律法例承 担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金照料东说念主应将测度资 料送交基金托管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 完竣性。基金托管东说念主不得将所支柱的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应驯顺阴私义务。   第七节 适用法律与争议科罚格式               第 155 页 共 156 页   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港特 别行政区、澳门非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金照料东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约测度的争 议可通过友好协商科罚。但若争议未能以协商格式科罚的，则任何一方有权将 争议提交上海金融仲裁院，并按该机构届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地 点为上海市，仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁 裁决另有礼貌，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他规 定。   第八节 托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何防碍。变更后的新公约应当报中国证 监会备案。   （二）托管公约的阻隔   发生以下情况，本托管公约应当阻隔： 定的阻隔事项。   （三）基金财产的计帐   基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及测度法律法例的礼貌对本 基金的财产进行计帐。                 第 156 页 共 156 页

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