日韩情色电影 华安锦源0-7年金融债定开债: 华安锦源0-7年金融债3个月按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书

华安锦源 0-7 年金融债 3 个月按期绽开债券型发起           式证券投资基金         更新的招募说明书        （2024 年第 2 号）     基金束缚东谈主：华安基金束缚有限公司     基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司        二〇二四年十二月十七日           第 0 页 共 144 页                    症结指示   华安锦源 0-7 年金融债 3 个月按期绽开债券型发起式证券投资基金（以下 简称“本基金”）由华安基金束缚有限公司（以下简称“基金束缚东谈主”）依照 筹商法律法则及约定发起，并经中国证券监督束缚委员会 2020 年 6 月 12 日证 监许可20201139 号文准予注册。本基金的基金合同和招募说明书已通过划定 媒介进行了公开透露。本基金基金合同自 2020 年 12 月 11 日庄重见效   基金束缚东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募恳求的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和市集出息作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器用，其主邀功能是 分散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等约略提供固定收益预期的金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金在投资运作过程中可能靠近千般风险，包括但不限于市集风险、管 理风险、流动性风险、时期风险、谈德风险、合规风险、不可抗力风险以及定 期绽开运作方式下稀奇的申购赎回关系风险和强制关闭风险等等。   本基金为债券型基金，其预期的风险和预期的收益水平低于股票型基金和 羼杂型基金，高于货币市集基金。   投资者应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金产物辛苦概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 训诫、资产景象等自主判断基金是否和投资者的风险承受才气相顺应，并自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金束缚东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎勤劳的原则束缚和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净 值险阻并不预示其异日事迹进展，基金束缚东谈主束缚的其他基金的事迹亦不组成 对本基金事迹进展的保证。基金束缚东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原 则，在作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自哄骗命。                   第 1 页 共 144 页    投资者应当通过基金束缚东谈主或具有基金销售业务经历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见基金束缚东谈主网站公示名单。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。 法律法则、监管机构另有划定的，从其划定。    本招募说明书中触及与基金托管东谈主关系的基金信息如故与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新关系信息截止日为 2024 年 12 月 17 日，筹商财务数据截止 日为 2024 年 9 月 30 日，净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       第 2 页 共 144 页                                                       目　　录                                               第 3 页 共 144 页                  一、绪论   《华安锦源 0-7 年金融债 3 个月按期绽开债券型发起式证券投资基金招募 说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督束缚办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息透露束缚办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募 绽开式证券投资基金流动性风险束缚划定》（以下简称“《流动性风险束缚规 定》”）过火他筹商划定以及《华安锦源 0-7 年金融债 3 个月按期绽开债券型 发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。   基金束缚东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性讲述或者紧要 遗漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的辛苦恳求召募的。本基金束缚东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他筹商划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应选藏查阅基金合同。                 第 4 页 共 144 页                       二、释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金 放债券型发起式证券投资基金招募说明书》过火更新 债券型发起式证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有用改良和补充 年金融债 3 个月按期绽开债券型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管协 议的任何有用改良和补充 发起式证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时常 作念出的改良                      第 5 页 共 144 页 作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险束缚划定》及颁 布机关对其时常作念出的改良 员会 义务的法律主体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》（包括其时常改良）及关系法律法则划定不错投资于在中国境内照章 召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》（包括其时常改良）及关系法律法则划定，运用来自境 外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管等业务                     第 6 页 共 144 页 监会划定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金束缚东谈主缔结了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金束缚有限公司委派代为办理登记业务的机构 所束缚的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调节、转托管等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 件，基金束缚东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面 阐述的日期 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 长不得跨越 3 个月 的绽开日 为非办事日，则顺延至下一办事日，若该日期月份中不存在对应日期的，则顺 延至该月终末一日的下一办事日 日起（含）至 3 个公历月后的月度对日止的期间。本基金在阻塞期内不办理申 购、赎回等业务，也不上市交易                   第 7 页 共 144 页 放期，期间不错办理申购与赎回业务。每个绽开期不少于 1 个办事日且最长不 跨越 20 个办事日，绽开期的具体时分以基金束缚东谈主届时公告为准。如果由于不 可抗力或其他原因以致本基金无法按时绽开或依据基金合同需暂停申购或赎回 业务的，基金束缚东谈主有权对绽开期安排进行调治并赐与公告 办事日 是表率基金束缚东谈主所束缚的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金 束缚东谈主和投资东谈主共同慑服 由基金束缚东谈主、基金束缚东谈主鼓励、基金束缚东谈主高档束缚东谈主员或基金司理（指基 金束缚东谈主职工中照章具有基金司理经历者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金 东谈主高档束缚东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金 额不少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额自基金合同见效之日起持有 期限不少于 3 年 购的基金份额自基金合同见效之日起持有期限不少于 3 年的基金束缚东谈主鼓励、 基金束缚东谈主、基金束缚东谈主高档束缚东谈主员或基金司理等东谈主员 恳求购买基金份额的行动 明书的划定恳求购买基金份额的行动 招募说明书划定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告划定的条件，恳求将其持有基金束缚东谈主束缚的、某一基金的基金份额调节为                第 8 页 共 144 页 基金束缚东谈主束缚的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 请份额总和加上基金调节中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金 调节中转入恳求份额总和后的余额）跨越上一办事日基金总份额的 20% 买卖证券价差、银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来 的成本和用度的从简 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 事件 报刊及妥贴划定的互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国 证监会基金电子透露网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公勾引行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行 转让或交易的债券等                 第 9 页 共 144 页 份额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分拨给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到平正对待 型发起式证券投资基金基金产物辛苦概要》过火更新 门账户进行处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险束缚器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要概略情味的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要概略情味的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产                 第 10 页 共 144 页                      三、基金束缚东谈主    （一）基金束缚东谈主概况 楼 2118 室    （二）注册本钱和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例       国泰君安证券股份有限公司                        51%     国泰君安投资束缚股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江外洋投资束缚有限公司                        12%      上海上国投资产束缚有限公司                        5%    （三）主要东谈主员情况    （1）董事会                        第 11 页 共 144 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职照应，上海财 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命公司董事长。现任华安基金 束缚有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士商量生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用滋生品交易模子风险主管、中国银行业监督束缚委员会银行监 管三部副主任、中原基金束缚有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实践官。现任华安基金束缚有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文牍员、助理审判员； 上海外洋相信投资公司金融三部款式司理；上投投资束缚有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海外洋集团资产束缚有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海外洋集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产束缚有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联外洋投资有限公司董事、上海证券有限使命公司董事、上海谐 意资产束缚有限公司监事。  郭传平先生，硕士商量生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理办事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理办事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务有观看督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资束缚股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，商量生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 商量有限公司副总司理；毕博束缚商量（上海）公司商量咨询人；上海工业投资 集团资产束缚有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 持办事）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资商量部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江外洋（集团）有限公司金融事迹部常务 副总司理，上海锦江外洋实业投资股份有限公司首席实践官，锦江外洋（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江外洋（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 12 页 共 144 页 江资产束缚有限公司实践董事、总司理，上海锦江外洋投资束缚有限公司实践 董事、首席实践官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  沉静董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市成立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东谈主。   严弘先生，博士商量生学历，教学。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教学、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局拜谒学者、长江商学院和香港大学客座教学、 亚洲金融学会会刊《金融外洋褒贬》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学教学、学术副院长，中国私募证券投资商量中心主任和全球交易领袖 学者款式（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学外洋法治商量院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限使命公司党委委员、纪委文牍、预算 束缚委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金束缚有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特商量业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金束缚有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产束缚（香港）有限公司董事。                  第 13 页 共 144 页   诸慧女士，硕士商量生学历，经济师。22 年基金行业从业训诫。历任华安 基金束缚有限公司监察稽核部高档监察员，累积交易部总监。现任华安基金管 理有限公司累积交易部高档总监。   （3）高档束缚东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训诫。历任武警上海警卫局 首领处副团职照应，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命 公司董事长。现任华安基金束缚有限公司党委文牍、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士商量生，24 年金融、基金行业从业训诫。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用滋生品交易模子风险主管、中 国银行业监督束缚委员会银行监管三部副主任、中原基金束缚有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金束缚有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士商量生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训诫。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金束缚有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金束缚有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管办事训诫。历任上海市 东谈主民搜检院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金束缚有限公司督察长。  姚国平先生，硕士商量生学历，20 年金融、基金行业从业训诫。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金束缚有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金束缚有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金束缚有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士商量生学历，25 年金融、基金行业从业训诫。历任广发 银行客户司理，京华山一外洋（香港）有限公司高档司理，华安基金束缚有限 公司市集业务二部大区司理、产物部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金束缚有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士商量生，4 年证券、基金行业从业训诫。历任洛阳播送电                 第 14 页 共 144 页 视局记者、主理东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产商量院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金束缚有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士商量生学历，27 年证券、基金行业从业训诫。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时期部系统勾引、齰舌和分析岗、国泰君安证券交 易时期总监、总司理助理兼革命业务总监、副总司理兼革命业务主管、副总经 理兼服务体系勾引主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 束缚有限公司首席信息官。   林唐宇先生，理学硕士，FRM（金融风险束缚师），9 年关系金融行业从业 训诫。曾任中国东谈主保资管束缚公司债券交易员。2016 年 3 月加入华安基金，历 任累积交易部债券交易员，固定收益部基金司理助理。2020 年 1 月至 2023 年 债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金的基金司理。2020 年 9 月至 2022 年 投资基金累积基金（由华安中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金转型而来） 的基金司理。2020 年 12 月起，同期担任华安锦源 0-7 年金融债 3 个月按期开 放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2023 年 1 月，同期 担任华安锦溶 0-5 年金融债 3 个月按期绽开债券型发起式证券投资基金的基金 司理。2021 年 7 月至 2023 年 1 月，同期担任华安锦灏金融债 3 个月按期绽开 债券型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 5 月起，同期担任华安领荣一 年按期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起，同期担任 华安中债 1-5 年国开行债券交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月起，同期担任华安中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金的基金经 理。   贺涛先生，硕士商量生，27 年证券、基金从业经历。曾任长城证券有限责 任公司债券商量员，华安基金束缚有限公司债券商量员、债券投资风险束缚员、                   第 15 页 共 144 页 固定收益投资司理。2008 年 4 月起担任华安踏实收益债券基金的基金司理。 基金司理。2012 年 12 月至 2017 年 6 月担任华安信用增强债券型证券投资基金 的基金司理。2013 年 6 月起同期担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金 司理。2013 年 10 月至 2017 年 7 月同期担任华安月月鑫短期搭理债券型证券投 资基金、华安季季鑫短期搭理债券型证券投资基金、华安月安鑫短期搭理债券 型证券投资基金、华安现金富利投资基金的基金司理。2014 年 7 月至 2017 年 担任华安年年盈按期绽开债券型证券投资基金的基金司理。2015 年 5 月至 2017 年 7 月，担任华安新酬报纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2015 年 9 月至 2018 年 9 月，担任华安新乐享保本羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 9 月至 2019 年 12 月，同期担任华安新乐享纯真配置羼杂型证券投资基金的 基金司理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月，同期担任华安乐惠保本羼杂型证券投 资基金的基金司理。2016 年 2 月至 2018 年 8 月，同期担任华安安华保本羼杂 型证券投资基金的基金司理。2016 年 7 月至 2019 年 1 月，同期担任华安安进 保本羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2019 年 1 月起，同期担任华安安 进纯真配置羼杂型发起式证券投资基金（由华安安进保本羼杂型发起式证券投 资基金转型而来）的基金司理。2016 年 11 月至 2017 年 12 月，同期担任华安 新但愿纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2016 年 11 月至 2019 年 11 月，同期担任华安睿享按期绽开羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 2 月起，同期担任华安新活力纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。 资基金的基金司理。2019 年 1 月至 2020 年 2 月，同期担任华安安盛 3 个月定 期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2019 年 6 月至 2020 年 10 月， 同期担任华安科创主题 3 年阻塞运作纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。 的基金司理。2021 年 1 月起，同期担任华安锦源 0-7 年金融债 3 个月按期绽开 债券型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月起，同期担任华稳固享 6 个月持有期羼杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起，同期担任华安添 益一年持有期羼杂型证券投资基金的基金司理。                   第 16 页 共 144 页   周舒展先生，硕士商量生，13 年金融、基金行业从业训诫。曾任中国银行 上海东谈主民币交易业务总部代客交易员、代客组合束缚台投资司理、滋生与策略 交易台负责东谈主，2020 年 12 月加入华安基金。2021 年 1 月起，担任华安锦源 0- 月起，同期担任华安鼎瑞按期绽开债券型发起式证券投资基金、华安中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金、华安锦溶 0-5 年金融债 3 个月按期绽开债券 型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2022 年 11 月，同期担任华 安安浦债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月起，同期担任华安锦灏金 融债 3 个月按期绽开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月至 年 10 月起，同期担任华安添魁债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 8 月 起，同期担任华安中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资商量部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资商量部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼统统收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东谈主员之间不存在支属关系。   甘休 2024 年 9 月 30 日，公司目下共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的推行操作训诫。系数上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关束缚部门的处罚。公司业务由投资商量、市集营销、IT 运营、详细行政、合 规风控等五个业务板块组成。                   第 17 页 共 144 页   （四）基金束缚东谈主的职责   根据《基金法》的划定，基金束缚东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；   （五）基金束缚东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及关系法律法则的行动的发生； 家筹商法律法则及行业表率，浑朴信用、勤劳尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法筹画；  （2）违犯基金合同或托管契约；  （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；  （5）拒却、侵扰、掩饰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、耗费权益，不按照划定履行职责；                 第 18 页 共 144 页  （7）清楚在职职期间细察的筹商证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关系的交易行径；  （8）其他法律法则以及中国证监会结巴的行动。  基金束缚东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照浑朴信用、勤 勉尽责的原则，严格慑服筹商法律法则和中国证监会发布的监管划定，赓续更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照筹商法律法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 不当利益；  （3）不清楚在职职期间细察的筹商证券、基金的交易玄机，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事关系的交易行径。   （六）基金束缚东谈主的里面贬抑轨制   （1）健全性原则   里面贬抑包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实践、监督、反馈等各个按序。   （2）有用性原则   通过科学的里面贬抑技能和方法，建立合理的里面贬抑轨范，齰舌内贬抑 度的有用实践。   （3）沉静性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉静，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则                 第 19 页 共 144 页   公司运用科学化的筹画束缚方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的 贬抑成本达到最好的里面贬抑恶果。   公司的里面贬抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以竣事 对公司从决策层到束缚层、操作层的全面监督和贬抑。具体而言，包括以下组 成部分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面贬抑系统和救济其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹画束缚行径、董事和 公司束缚层的行动哄骗监督权。   （3）督察长：督察长对董事会平直负责。对公司的日常筹画束缚行径进行 合规性监督和查验，平直向公司董事会和中国证监会申报。   （4）合规与风险束缚委员会：合规与风险束缚委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险贬抑而成立的特别设机构，以召开例会花式开展办事，向公 司总司理负责。主要职责是按期和不按期审议公司合规申报、风险束缚申报以 过火他风险贬抑紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面贬抑轨制的实践情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面贬抑是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险贬抑。列位 职工根据国度法律法则、公司规章轨制、谈德表率和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。   公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本束缚轨制、部门业务规章等部分 组成。   公司里面贬抑大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和张开，是各项基 本束缚轨制的撮要和统辖，里面贬抑大纲应当明确内控宗旨、内控原则、贬抑 环境、内控措施等内容。   基本束缚轨制包括风险贬抑轨制、投资束缚轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时期束缚轨制、公司财务轨制、辛苦档案束缚制                 第 20 页 共 144 页 度、事迹评估考核轨制和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本束缚轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭使命、操作守则等的具体说明。   里面贬抑的基本要素包括：贬抑环境、风险评估、贬抑行径、信息相通、 里面监控。   （1）贬抑环境   贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，包括公司治理结构体系和里面贬抑体 系。公司里面贬抑体系又包括公司的筹画理念和内控文化、里面贬抑的组织体 系、里面贬抑的轨制体系、职工的谈德操守和训诫等内容。   公司自成立以来，通过赓续加强公司束缚层和职工对里面贬抑的相识和控 制意志，勤劳于从公司文化、组织结构、束缚轨制等方面营造精粹的贬抑环境 氛围，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务按序。迁延完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规贬抑成立，建立了公司里面贬抑体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务历程、筹画运作行径进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按症结性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对宗旨的影响进程，评估目下的贬抑进程和风险险阻，找出引致风险产 生的原因，选用定性定量的技能分析考量风险的险阻和危害进程。在风险评估 后，详情应进一步选用的对应措施，对里面贬抑轨制、执法、公司政策等进行 改良和完善，并监督各个按序的改进实施。   （3）贬抑行径   公司的一系列规章轨制、业务执法在制定、改良的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构贬抑、操作贬抑、司帐贬抑。   ① 组织结构贬抑   公司各个部门的成立体现了部门之间的职责单干，及部门间互相伙同与制 衡的原则。基金投资束缚、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作互相沉静、互相牵制况兼有沉静的申报系统，形成权责分明、严 格有用的三谈监控防地：   以各岗亭宗旨使命制为基础的第一谈监控防地：各部门里面办事岗亭合理               第 21 页 共 144 页 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各关系部门、关系岗亭之间互相监督和牵制的第二谈防地：公司在关系部 门、关系岗亭之间建立圭臬化的业务操作历程、症结业务处理表单传递及信息 相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的使命。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。   ② 操作贬抑   公司制定了一系列的基本束缚轨制，如风险贬抑轨制、投资束缚轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息时期束缚制 度、辛苦档案束缚轨制、事迹评估考核轨制和紧迫应变轨制等，贬抑日常运作 和筹画中的风险。公司各业务部门在推行操作中解任实施。   ③ 司帐贬抑   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账束缚，沉静核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所束缚的不同基金分别成立账户，分账束缚，以确保每只基金和基金资产的 无缺沉静。   基本的司帐贬抑措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、辛苦束缚轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确盘算基金资产净 值，选用科学、明确的资产估值方法和估值轨范，公允地响应基金在估值时点 的价值。   （4）信息相通   为了实时竣事信息的相通，有用地达成从下到上的申报和从上至下的反馈， 公司选用以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信断交 流渠谈，保证公司各级束缚东谈主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递妥贴的东谈主员进行处理。   制定了束缚和业务申报轨制，包括按期申报和不按期申报轨制。按既定的 申报道路和申报频率，在妥贴的时分向妥贴的里面东谈主员和外部机构进行申报。   （5）里面监控              第 22 页 共 144 页   监控是监督和评估里面贬抑体系假想合感性和运行有用性的过程，对贬抑 环境、贬抑行径等进行持续的磨真金不怕火和完善。   监察稽核东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和遵守里面贬抑 轨制，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面贬抑轨制的实施情况进行持续的检 查。磨真金不怕火其是否妥贴假想要求，并实时地充实和完善，响应政策法则、市集环 境、组织调治等因素的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金束缚东谈主声明以上对于里面贬抑轨制的透露信得过、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来赓续完善里面风险贬抑轨制。                 第 23 页 共 144 页                   四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日期：1988 年 8 月 22 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织花式：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：持续筹画   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日庄重在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。甘休 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 10.16 万亿元，竣事营业收入 2108.31 亿 元，同比裁汰 5.19%，竣事包摄于母公司鼓励的净利润 771.16 亿元。开业三十 多年来，兴业银行持久坚持“诚挚服务，相伴成长”的筹画理念，勤劳于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详细束缚处、基金证券业 务处、相信保障业务处、搭理私募业务处、产物束缚处、稽核监察处、投资监 督束缚处、运行束缚处等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金 从业经历。   三、基金托管业务筹画情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。基金托管                     第 24 页 共 144 页 业务批准文号：证监基金字200574 号。甘休 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共 托管证券投资基金 724 只，托管基金的基金资产净值所有 25372.53 亿元，基金 份额所有 24324.13 亿份。   四、基金托管东谈主的里面贬抑轨制   （一）里面贬抑宗旨   严格慑服国度筹商托管业务的法律法则、行业监管规章和行内筹商束缚规 定，遵法筹画、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全无缺，确保筹商信息的信得过、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。   （二）里面贬抑组织结构   兴业银行基金托管业务里面贬抑组织架构由总行里面贬抑委员会、总行风 险束缚部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营束缚部及分行托管运营 机构共同组成。各级里面贬抑组织依照本行关系轨制对本行托管业务风险束缚 和里面贬抑实施束缚。   （三）里面贬抑原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险范围； 互相制衡； 无缺为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 内控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营束缚的需要，当令进行相应修改和完善；里面贬抑存在的问题应当约略得到 实时反馈和纠正；                     第 25 页 共 144 页 竣事存效贬抑。   （四）里面贬抑轨制及措施 严格的东谈主员行动表率等一系列规章轨制。 并实施风险贬抑措施。 监控。 制理念，并缔结承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东谈主负有对基金束缚东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同过火他筹商划定，托管东谈主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基 金资产估值和基金净值的盘算、收益分拨、申购赎回以过火他筹商基金投资和 运作的事项，对基金束缚东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同 和筹商法律法则划定的行动，应实时以书面花式文书基金束缚东谈主限期纠正，基 金束缚东谈主收到文书后应实时查对并以书面花式对基金托管东谈主发出回函。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中 国证监会。基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有紧要违法行动，立即申报中国证监会， 同期，文书基金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他筹商划定， 或者违犯基金合同约定的，应当拒却实践，立即文书基金束缚东谈主，并实时向中 国证监会申报。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据交易轨范如故见效的投资指示违犯法律、                 第 26 页 共 144 页 行政法则和其他筹商划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金束缚 东谈主，并实时向中国证监会申报。              第 27 页 共 144 页                     五、关系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）华安基金束缚有限公司机构业务总部 地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31－32 层 筹商东谈主：秦向东 电话：021-38969991 （2）华安基金束缚有限公司直销交易中心 地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31－32 层 筹商东谈主：刘芷伶 筹商电话：021-38969933 （3）华安基金束缚有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn 迁徙客户端：华安基金 APP （1）称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 筹商电话：95558 网址：www.citicbank.com （2）称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 筹商电话：95561 网址：www.cib.com.cn （3）称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 筹商电话：95580 网址：www.psbc.com （4）称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号                        第 28 页 共 144 页 筹商电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （5）称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 筹商电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （6）称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 筹商电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn （7）称呼：中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 筹商电话：86-24-22843226 网址：www.iztzq.com （8）称呼：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 筹商电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn （9）称呼：财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号 筹商电话：86-311-66006224，86-311-66006277 网址：http://www.s10000.com （10）称呼：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济时期勾引区第二大街 42 号写字楼 101 室 筹商电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn （11）称呼：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新时期勾引区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 筹商电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com                       第 29 页 共 144 页   （12）称呼：华泰证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号   筹商电话：025-83389999   网址：www.htsc.com.cn   （13）称呼：华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   筹商电话：0591-87278701   网址：http://www.hfzq.com.cn   （14）称呼：华龙证券股份有限公司   注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼   筹商电话：86-931-4890668   网址：www.hlzq.com   （15）称呼：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   筹商电话：86-571-87821312   网址：www.ctsec.com   （16）称呼：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自编 01 号）   筹商电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   （17）称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   筹商电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   （18）称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   筹商电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   （19）称呼：南京证券股份有限公司                          第 30 页 共 144 页    注册地址：南京市江东中路 389 号    筹商电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn     （20）称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    筹商电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn     （21）称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    筹商电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com     （22）称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    筹商电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com     （23）称呼：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    筹商电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com     （24）称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    筹商电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com     （25）称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号勾引区控股中心 19、22、23 层    筹商电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com     （26）称呼：中航证券有限公司                          第 31 页 共 144 页    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层    筹商电话：86-10-59562582    网址：http://www.avicsec.com    （27）称呼：江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    筹商电话：86-451-82269280*510，86-4006668822，86-451-82337289    网址：www.jhzq.com.cn    （28）称呼：中信证券(山东)有限使命公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    筹商电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    （29）称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    筹商电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    （30）称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼    筹商电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    （31）称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层    筹商电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （32）称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    筹商电话：95548    网址：www.citics.com    （33）称呼：国投证券股份有限公司                           第 32 页 共 144 页    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦    筹商电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    （34）称呼：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    筹商电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    （35）称呼：北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    筹商电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （36）称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    客服热线： 95021    网址：www.1234567.com.cn    （37）称呼：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港伙同区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    （38）称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    （39）称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn                            第 33 页 共 144 页   （40）称呼：上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  筹商电话：400-820-5369  网址：www.jigoutong.com/   （41）称呼：博时钞票基金销售有限公司  注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  筹商电话：4006105568  网址：www.boserawealth.com   （42）称呼：诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（累积登记地）   客服热线：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （43）称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   客服热线：95188-8   网址:www.fund123.cn   （44）称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济勾引区古檀大路 47 号   客服热线：025-66046166 转 856   网址：www.huilinbd.com   （45）称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港伙同区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   客服热线：4000-890-555   网址： www.tenganxinxi.com   （46）称呼：上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）   客服热线：400-821-9031   网址：www.lufunds.com                          第 34 页 共 144 页 （47）称呼：上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服热线: 400-118-1188 网址：www.66liantai.com （48）称呼：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 筹商电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn （49）称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn （50）称呼：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com （51）称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com （52）称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （53）称呼：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （54）称呼：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                        第 35 页 共 144 页    客服热线：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （55）称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服热线：952555    网址：www.ijijin.cn    基金束缚东谈主不错根据情况变更或增减销售代理机构，并在基金束缚东谈主网站 公示。    二、登记机构    称呼：华安基金束缚有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东谈主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    筹商东谈主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东谈主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    筹商东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、姜亚萍    四、司帐师事务所和承办注册司帐师    称呼：上会司帐师事务所(特殊庸俗合伙)    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼                           第 36 页 共 144 页 首席合伙东谈主：张晓荣 筹商电话：（021）52920000 传真：（021）52921369 筹商东谈主：杨伟平 承办司帐师：张健、江嘉炜                    第 37 页 共 144 页                      六、基金的召募    本基金由基金束缚东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过火他筹商划定，经中国证监会 2020 年 6 月 12 日证监许可 20201139 号文注册召募。    本基金自 2020 年 11 月 27 日起向全社会公开召募，甘休 2020 年 12 月 10 日召募办事到手结果。    本基金为契约型绽开式，基金存续期间为不按期。    本基金的发售对象为妥贴法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者、发起 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    经普华永谈中天司帐师事务所（特殊庸俗合伙）验资，本次召募的净认购 金额为 9，110，027，173.75 元东谈主民币，认购资金在召募期间产生的银行利息共计 管东谈主兴业银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购总户数为 66 户。按照每份基金份额运行发售面值 1.00 元东谈主民币盘算，成立召募期间召募的有用份额共计 9，110，027，173.75 份基金份 额 ， 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为 127，362.39 份 基 金 份 额 。 两 项 合 计 共 基金份额持有东谈主系数。其中，本基金束缚东谈主运用固有资金认购 10，001，850.14 份，占本基金总份额的比例为 0.11%；本基金束缚东谈主基金从业东谈主员认购持有的 基金份额总额为 141.01 份（含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比 例为 0.0000015%。按照筹商法律划定，本基金合同见效前的讼师费、司帐师费、 信息透露费由基金束缚东谈主承担，不从基金资产中支付。                       第 38 页 共 144 页              七、基金合同的见效   根据《基金法》、《运作办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募说 明书的筹商划定，本基金本次召募妥贴筹商条件，本基金束缚东谈主已向中国证监 会办理完了基金备案手续，并于 2020 年 12 月 11 日赢得中国证监会的书面阐述， 基金合同自该日起见效。自基金合同见效之日起，本基金束缚东谈主庄重开首束缚 本基金。                  第 39 页 共 144 页               八、基金的阻塞期和绽开期    （一）基金的阻塞期和绽开期    本基金以按期绽开的方式运作，即接管阻塞运作和绽开运作轮流轮回的方 式。    自基金合同见效日起（含）或自每一个绽开期结果之日次日起（含）至 3 个公历月后的月度对日（如该对日为非办事日或无该对日，则顺延至下一个工 作日）止的期间为本基金的一个阻塞期。本基金在阻塞期内不办理申购、赎回 等业务，也不上市交易。    每个阻塞期结果日的下一办事日起（含），本基金参加绽开期，绽开期不 少于 1 个办事日且不跨越 20 个办事日，具体时分由基金束缚东谈主在当期阻塞期结 束前公告。投资者可在绽开期内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开 放期结果之日的次日起（含）参加下一阻塞期，依此类推。    本基金阻塞期和绽开期的具体时分安排以基金束缚东谈主届时公告为准。    如果由于不可抗力或其他原因以致本基金无法按时绽开或依据基金合同需 暂停申购或赎回业务的，基金束缚东谈主有权对绽开期安排进行调治并赐与公告。    （二）阻塞期与绽开期示例    比如，本基金的首个绽开期为 5 个办事日，假定本基金的基金合同于 2020 年 7 月 13 日见效，则本基金的首个阻塞期为基金合同见效之日起（包括基金合 同见效之日）3 个月的期间，即 2020 年 7 月 13 日至 2020 年 10 月 13 日，首个 阻塞期结果之后第一个办事日为 2020 年 10 月 14 日，则第一个绽开期为自 日次日起（包括该日）3 个月的期间，即 2020 年 10 月 21 日至 2021 年 1 月 21 日，依此类推（以上期间不代表信得过情况，具体以届时所发布的公告为准）。                     第 40 页 共 144 页         九、基金份额的申购、赎回与调节   （一）申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 束缚东谈主在本招募说明书或其他关系公告中列明。基金束缚东谈主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金束缚东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   （二）申购和赎回的绽开日实时分   自基金合同见效日起（含）或自每一个绽开期结果之日次日起（含）至 3 个公历月后的月度对日（如该对日为非办事日或无该对日，则顺延至下一个工 作日）止的期间为本基金的一个阻塞期。本基金在阻塞期内不办理申购、赎回 等业务，也不上市交易。   每个阻塞期结果日的下一办事日起（含），本基金参加绽开期，绽开期不 少于 1 个办事日且不跨越 20 个办事日，具体时分由基金束缚东谈主在当期阻塞期结 束前公告。投资者可在绽开期内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开 放期结果之日的次日起（含）参加下一阻塞期，依此类推。   本基金阻塞期和绽开期的具体时分安排以基金束缚东谈主届时公告为准。如果 由于不可抗力或其他原因以致本基金无法按时绽开或依据基金合同需暂停申购 或赎回业务的，基金束缚东谈主有权对绽开期安排进行调治并赐与公告。   本基金办理基金份额的申购和赎回的绽开日为绽开期内的每个办事日。投 资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为绽开期内上海证券 交易所、深圳证券交易所的往常交易日的交易时分，但基金束缚东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或《基金合同》的划定公告暂停申购、赎回时除外。封 闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易。绽开期办理申购与赎 回等业务的具体事宜见基金束缚东谈主届时发布的关系公告。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或                第 41 页 共 144 页 其他特殊情况，基金束缚东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调治， 但应在实施日前依照《信息透露办法》的筹商划定在划定媒介上公告。   在详情申购开首与赎回开首时分后，基金束缚东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息透露办法》的筹商划定在划定媒介上公告申购与赎回的开首时分。   基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调节。在绽开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时分提议申 购、赎回或调节恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调节价 格为该绽开期内下一绽开日基金份额申购、赎回或调节的价钱。但若投资东谈主在 绽开期终末一个绽开日业务办理时分结果之后提议申购、赎回或者调节等恳求 的，视为无效恳求。绽开期以及绽开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金 束缚东谈主届时发布的关系公告。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行盘算； 按序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金束缚东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金束缚 东谈主必须在新执法开首实施前依照《信息透露办法》的筹商划定在划定媒介上公 告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处 理执法等在慑服基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   （四）申购与赎回的轨范                 第 42 页 共 144 页   投资东谈主必须根据销售机构划定的轨范，在绽开日的具体业务办理时安分提 出申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求见效后，基金束缚东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇证券交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金束缚东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因素影响业务处 理历程时，赎回款项顺延至上述情形扬弃后的下一个办事日划出。在发生巨额 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同筹商条件处理。   基金束缚东谈主应以绽开日交易时分结果前受理有用申购和赎回恳求确本日作 为申购或赎回恳求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有用性进行阐述。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询恳求的阐述情况。 若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金束缚东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金束缚 东谈主必须在新执法开首实施前依照《信息透露办法》的筹商划定在划定媒介上公 告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售 机构如故吸收到恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构或基金束缚东谈主的阐述 结果为准。对于恳求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   （五）申购和赎回的数额限制 购本基金的，每个基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下 同）。各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他划定的，以各销售机构的                  第 43 页 共 144 页 业务划定为准。投资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单 笔最低申购金额为东谈主民币 10 万元。投资者当期分拨的基金收益转购基金份额时， 不受最低申购金额的限制。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的 基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。各销 售机构对赎回名额有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。 参见招募说明书更新或关系公告。 基金束缚东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益，基金束缚东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选用上述措施对基金范围 赐与贬抑。具体划定请参见关系公告。 份额的数目限制。基金束缚东谈主必须在调治实施前依照《信息透露办法》的筹商 划定在划定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金对通过直销机构申购本基金的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主 实施离别化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹画筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的方位社 会保障基金、企业年金单一筹画以及集合筹画。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金束缚东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   除通过直销机构申购本基金的待业金用户外，其他投资者的申购费率如下：  申购金额 M（元）（含申购费）                申购费率                第 44 页 共 144 页         M       M≥500 万                        每笔 500 元   通过直销机构申购本基金的待业金用户申购费：500 元/笔。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、 销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费率如下表所示：       持未必分(天)                         赎回费率         Y＜7 天                           1.5%         Y≥7 天                            0 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的筹商划定在规 定媒介上公告。 在对基金份额持有东谈主利益无本体性影响的情况下，根据市集情况制定基金促销 筹画，按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管 部门要求履行必要手续后，基金束缚东谈主不错对基金销售用度实行一定的优惠。 用舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵守相 关法律法则以及监管部门、自律执法的划定。   （七）申购份额与赎回金额的盘算   若投资者选拔申购本基金基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额，申购份额的盘算公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额                      第 45 页 共 144 页   申购用度＝申购金额－净申购金额   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）在绽开期投资 10 万元申购本基金基金份额， 对应申购费率为 0.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的申购份额盘算如下：   净申购金额＝100，000/（1+0.5%）＝99，502.49 元   申购用度＝100，000－99，502.49＝497.51 元   申购份额＝99，502.49/1.0150＝98，032.01 份   即：某投资者（非待业金客户）在绽开期投资 10 万元申购本基金基金份额， 假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，032.01 份基金份额。   例：某待业金客户在绽开期通过直销机构投资 10 万元申购本基金基金份额， 其申购费金额为 500 元，假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的申购份额盘算如下：   净申购金额＝100，000-500＝99，500.00 元   申购份额＝99，500.00/1.0150＝98，029.56 份   即：某待业金客户在绽开期通过直销机构投资 10 万元申购本基金基金份额， 假定申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，029.56 份基金份额。   本基金赎回金额的盘算公式为：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 100，000 份基金份额，持有期限大于 7 日，赎回 适用费率为 0，假定赎回当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得净赎回金额 为：   赎回总金额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元   赎回用度＝101，500.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元   即：投资者赎回本基金 100，000 份基金份额，持有期限大于 7 日，假定赎                      第 46 页 共 144 页 回当日基金份额净值为 1.0150 元，则可得到的净赎回金额为 101，500.00 元。   T 日的基金份额净值在本日收市后盘算，并按基金合同的约定公告。遇特 殊情况，经履行妥贴轨范，不错妥贴蔓延盘算或公告。为幸免基金份额持有东谈主 利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响，基金束缚东谈主书面文书托 管东谈主后可提高该绽开期的基金份额净值的精度。   本基金基金份额净值的盘算公式为：盘算日基金份额净值＝盘算日基金份 额的基金资产净值/盘算日发售在外的基金份额总和。   本基金基金份额净值的盘算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为净申购金额除以当日基金份额净值，有用份额单元为份。 上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   赎回金额为按推行阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金顺利后，往常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理权益登记手续。   投资者 T 日赎回基金顺利后，往常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   基金束缚东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时分进行调治， 并于开首实施前依照《信息透露办法》的筹商划定在划定媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   绽开期内发生下列情况时，基金束缚东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购申                   第 47 页 共 144 页 请： 产净值； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形； 基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往常运行； 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%累积度的情形； 资者单日或单笔申购金额上限的； 商阐述后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购恳求；   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金束缚东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金束缚东谈主应当根据筹商划定在划定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金束缚东谈主应实时还原申 购业务的办理。绽开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，绽开 期将按因不可抗力等原因而暂停申购的时分相应延长，直至知足绽开期时分要 求。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   绽开期内发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或延 缓支付赎回款项：                 第 48 页 共 144 页 产净值； 商阐述后，基金束缚东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；   发生上述情形之一且基金束缚东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金束缚东谈主应按划定报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金束缚东谈主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的 比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况扬弃时， 基金束缚东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。绽开期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，绽开期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时分相 应延长，直至知足绽开期时分要求。   （十一）巨额赎回的情形及处理方式   绽开期内，若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额 总和加上基金调节中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调节中 转入恳求份额总和后的余额）跨越前一办事日的基金总份额的 20%，即觉得是 发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决 定全额赎回或选用关系措施。   （1）全额赎回：当基金束缚东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按往常赎回轨范实践。   （2）降速支付赎回款项：本基金绽开期内单个绽开日出现巨额赎回的，基 金束缚东谈主对妥贴法律法则及基金合同约定的赎回恳求应于当日全部赐与接受和 阐述。但对于已接受的赎回恳求，如基金束缚东谈主觉得全额支付投资东谈主的赎回款 项有清苦或觉得全额支付投资东谈主的赎回款项可能会对基金的资产净值形成较大 波动的，基金束缚东谈主在当日按比例办理的赎回份额不低于基金总份额 20%的前                 第 49 页 共 144 页 提下可对其余赎回恳求降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个办事日。降速支付 的赎回恳求以赎回恳求当日的基金份额净值为基础盘算赎回金额。   （3）绽开期内，若基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有东谈主赎回恳求超 过前一办事日基金总份额 40%的情形下，基金束缚东谈主不错对该单个基金份额持 有东谈主超出 40%的部分实施宽限办理赎回恳求。当基金束缚东谈主觉得支付该基金份 额持有东谈主的全部赎回恳求有清苦或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回恳求 而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，在当日接受该基金 份额持有东谈主的全部赎回的比例不低于前一办事日基金总份额 40%的前提下，基 金束缚东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 40%的部分实施宽限办理赎回恳求。 如宽限办理期限跨越绽开期的，绽开期相应延长，延长的绽开期内不办理申购， 亦不接受新的赎回恳求，即基金束缚东谈主仅为原绽开期内因提交赎回恳求跨越基 金总份额 40%以上而被宽限办理赎回恳求的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务。 宽限部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被排除。如投资 东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生上述巨额赎回并选用相应措施时，基金束缚东谈主应当通过邮寄、传真 或者招募说明书划定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的基金份额净值。 筹商划定，最迟于再行绽开日在划定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告； 也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时分，届时不再 另行发布再行绽开的公告。 约定的阻塞期与绽开期调节引起的暂停或还原申购与赎回的情形。                第 50 页 共 144 页   （十三）基金调节   基金束缚东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金束缚东谈主束缚的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关系执法由基金束缚东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的划定制定并公告， 并提前文书基金托管东谈主与关系机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、妥贴法律法则的其它非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系辛苦，对于妥贴条件的非交易过户恳求按基金 登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。   （十六）按期定额投资筹画   基金束缚东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资筹画，具体执法由基金束缚东谈主 另行划定。投资东谈主在办理按期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金束缚东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的定 期定额投资筹画最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结妥协冻                第 51 页 共 144 页   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法则或监管部门另有划定的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金束缚东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的交易时势或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金束缚东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金束缚东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。   （十九）基金份额的质押或其他业务   如关系法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 登记机构有权制定和实施相应的业务执法。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的划定或关系公告。   （二十一）在不违犯关系法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金束缚东谈主可根据具体情况对上述 申购和赎回以及关系业务的安排进行补充和调治，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议，但应根据关系法则划定进行信息透露。                 第 52 页 共 144 页                十、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金在追求基金资产持久稳健升值的基础上，力求为基金份额持有东谈主创 造特出事迹比拟基准的踏实收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有精粹流动性的金融器用，包括债券（国债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资 券））资产救济证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、契约入款、文书 入款等）、同行存单等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融器用（但须妥贴中国证监会的关系划定）。本基金不投资于股票，也不投 资于可调节债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 金基金资产的 80%；但在每个绽开期的开首前 10 个办事日和结果后 10 个办事 日以及绽开期间不受前述投资组合比例的限制。在绽开期内，本基金持有现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在阻塞期内，本基金不受前述 5% 的限制。   本基金所界定的金融债券是指由银行和其他金融机构刊行的债券，包括政 策性银行、交易银行、证券公司、保障公司、财务公司过火他金融机构刊行的 债券。   当法律法则或监管机构的关系划定变更时，基金束缚东谈主在履行妥贴轨范后 可对上述资产配置比例进行妥贴调治。   （三）投资策略                 第 53 页 共 144 页   本基金充分阐明基金束缚东谈主的商量上风，将宏不雅周期商量、行业周期商量、 公司商量相结合，在分析和判断宏不雅经济运行景象和金融市集运行趋势的基础 上，动态调治大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债 券类别配置策略，在严谨深刻的分析基础上，详细考量各类债券的流动性、供 求关系和收益率水对等，深刻挖掘价值被低估的标的券种。   本基金以剩余期限在 0-7 年（包含 7 年）的金融债为主要投资标的。   （1）资产配置策略   本基金通过对经济形势（包括宏不雅经济运行周期、财政及货币政策、资金 供需情况等）、大类资产配置价值等的研判，分析商量各大类资产的风险收益 特征，在此基础上严控风险，制定不同资产的配置比例，力求竣事基金资产的 稳健升值。   （2）债券投资策略   本基金依据对宏不雅经济走势的分析，详细接洽各类子类资产的特征以及市 场举座流动本性况，选用定量模子与定性分析结合的模式，在各子类资产进行 动态配置与调治。   ①利率预期策略   本基金通过分析国内宏不雅经济与详细分析货币政策，财政政策，预判出未 来利率水平的变化标的，结合债券的期限结构水平，债券的供给，流动性水平， 凸度分析制定出具体的利率策略。   ②久期选拔策略   本基金将根据宏不雅经济发展情况、金融市集运行特质、债券市集供供水平 对异日利率走势进行预判，结合本基金的流动性需求及投资比例划定，动态调 整组合的久期，有用地贬抑举座资产风险。本基金在久期贬抑上遵守组合久期 与阻塞期的期限妥贴匹配的原则。   ③骑乘策略   本基金将通过骑乘操作策略，在严控风险的前提下，力求比持有到期更高 的收益。在市集利率期限结构进取歪斜况兼相对陡峻时，选拔投资并持有债券， 陪同债券剩余期限减少，债券收益率水平较投资初期有所下降，通过债券收益 率的下滑，赢得本钱利得收益。                第 54 页 共 144 页   本基金在基金束缚东谈主研发的信用债券评级体系的基础上，覆按信用禀赋变 化、供需关系等因素，制定信用债券投资策略。本基金投资信用评级在 AA（含） 以上的信用债，其中，投资于信用评级在 AA 的信用债不跨越基金资产的 20%， 且信用评级在 AA 的单一信用债不跨越基金资产的 5%；投资于信用评级在 AA+的 信用债不跨越基金资产的 80%；投资于信用评级在 AAA 的信用债不低于基金资 产的 30%。   ①基于信用禀赋变化的策略   本基金根据基金束缚东谈主完善的信用风险分析框架，建立里面信用评级体系， 根据债务主体的现金流和筹画景象客不雅分析爽约风险及合理的信用利差水平， 对债券进行沉静、客不雅价值评估。回避信用景象恶化的发借主体，挖掘市集定 价偏低的品种。   ②基于供给变化的策略   本基金将根据市集债券供给变化，对资产组合作念出相应调治。根据市集资 金松紧进程和参与主体的交易意愿判断异日债券市集的走向，选用合适的投资 策略来获取收益。   （3）资产救济证券投资策略   本基金投资资产救济证券将详细运用久期束缚、收益率弧线、个券选拔和 阁下市集交易契机等积极策略，在严格慑服法律法则和基金合同基础上，通过 信用商量和流动性束缚，选拔经风险调治后相对价值较高的品种进行投资，以 期赢得持久踏实收益。   绽开期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在遵 守本基金筹商投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，减小基金净值的波动。   （四）事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中债-金融债券总全价（总值）指数收益率   中债-金融债券总全价（总值）指数由中央国债登记结算有限使命公司编制， 因素券由在境内公勾引行且上市流畅的政策性银行债组成，该指数旨在响应境                 第 55 页 共 144 页 内务策性银行债券举座价钱走势情况，具有巨擘性及代表性。选拔中债-金融债 券总全价（总值）指数不错较好地体现本基金的投资特征与宗旨客户群的风险 收益偏好。因此，本基金考中中债-金融债券总全价（总值）指数算作本基金的 事迹比拟基准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集迢遥接受的业 绩比拟基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比 较基准住手发布或更更称呼，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金事迹基准 的指数时，基金束缚东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，详情变更基金 的比拟基准或其权重组成。事迹比拟基准的变更需经基金束缚东谈主与基金托管东谈主 协商一致报中国证监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需 召开基金份额持有东谈主大会。   本基金的事迹比拟基准仅算作忖度本基金事迹的参照，未定定也无须然反 映本基金的投资策略。   （五）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和 羼杂型基金，高于货币市集基金。   （六）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于 剩余期限在 0-7 年（包含 7 年）的金融债的比例不低于非现金基金资产的 80%； 应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，本基金绽开期的开首前 10 个办事日和结果后 10 个办事日以及绽开期间，本基金的债券资产的投资比例可 不受上述限制；   （2）绽开期内，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券；阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的                 第 56 页 共 144 页   （4）本基金束缚东谈主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产救济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救济证券的比例，不得跨越 该资产救济证券范围的 10％；   （8）本基金束缚东谈主束缚的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产救济 证券，不得跨越其各类资产救济证券所有范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在 评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）在绽开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超 过其上一日基金资产净值的 40%；在阻塞期内，本基金债券正回购资金余额或 逆回购资金余额不得跨越其上一日基金资产净值的 100%；本基金在寰宇银行间 同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越 该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金束缚东谈主之外的 因素以致基金不妥贴该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）绽开期内，本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；阻塞期内， 本基金资产总值不跨越基金资产净值的 200%；   （14）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金束缚东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥贴                   第 57 页 共 144 页 上述划定投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监 会划定的特殊情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金束缚东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起开首。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行妥贴轨范后，以变更后的划定为准。法律 法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行妥贴轨范 后，则本基金投资不再受关系限制。   为齰舌基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定结巴的其他行径。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实 际贬抑东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当妥贴本基金的投资宗旨和投资策略，遵守 基金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益破损，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱实践。关系交易必须预先得到基金托管东谈主同意， 并按法律法则赐与透露。紧要关联交易应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的沉静董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金束缚东谈主在履行妥贴轨范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的划定 为准。               第 58 页 共 144 页     （七）基金束缚东谈主代表基金哄骗关系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。     （八）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的划定。     （九）基金的投资组合申报     基金束缚东谈主的董事会及董事保证本申报所载辛苦不存在虚伪记录、误导性 讲述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 10 月 内容不存在虚伪记录、误导性讲述或者紧要遗漏。     本投资组合申报所载数据甘休 2024 年 9 月 30 日。 序                                        占基金总资产的比             款式               金额（元） 号                                          例（%）                     第 59 页 共 144 页      其中：股票                                 -        -      其中：债券               5，747，810，305.61       99.83           资产救济证券                           -        -      其中：买断式回购的买入返                                            -        -      售金融资产     （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本申报期末未持有股票。     （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本申报期末未持有港股通股票。     （1）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细     本基金本申报期末未持有股票投资。                    第 60 页 共 144 页 序号             债券品种            公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融            债            可转债（可交换            债） 细          债券代                    数目         公允价值         占基金资产净值比例 序号                   债券称呼            码                    （张）         （元）            （%）                                 第 61 页 共 144 页 券投资明细     本基金本申报期末未持有资产救济证券。 明细     本基金本申报期末未持有贵金属投资。 细     本基金本申报期末未持有权证投资。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本申报期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在申报编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形     本申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案有观看 的，也莫得在申报编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同划定的备选股票库     本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同划定备选股票库 之外的股票。     （3）其他资产组成                             第 62 页 共 144 页 序号        称呼                     金额（元）     （4）申报期末持有的处于转股期的可调节债券明细     本基金本申报期末未持有处于转股期的可调节债券。     （5）申报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明     本基金本申报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                 第 63 页 共 144 页                        十一、基金的事迹    基金束缚东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、勤劳尽责的原则束缚和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 异日进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    下述基金事迹目的不包括持有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 推行收益水平要低于所列数字。    基金净值进展    历史各时分段基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟    （截止时分 2024 年 6 月 30 日）                                     事迹比              份额净      份额净值                     事迹比拟基                                     较基准    阶段        值增长      增长率标                     准收益率标     ①－③      ②－④                                     收益率               率①       准差②                       准差④                                       ③ 自基金合同 见效（2020- 自 2023-1-1 至 2023-12-   3.34%    0.04%        1.12%       0.06%     2.22%    -0.02% 自 2024-1-1 至 2024-6-    2.03%    0.03%        1.40%       0.08%     0.63%    -0.05%                               第 64 页 共 144 页 基金的过往事迹并不预示其异日进展。      第 65 页 共 144 页                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款 项过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相沉静。   （四）基金财产的守护和贬责   本基金财产沉静于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的划定贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章排除或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金束缚东谈主束缚运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                 第 66 页 共 144 页              十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易时势的交易日以及国度法律法则 划定需要对外透露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产救济证券、银行入款本息、应收款项、其他投资 等资产及欠债。   （三）估值原则   基金束缚东谈主在详情关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业 司帐准则》、监管部门筹商划定。 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应接管最近交易日的报价详情公允价值。有充足字据标明 估值日或最近交易日的报价弗成信得过响应公允价值的，顶住报价进行调治，确 定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该 限制算作特征接洽。此外，基金束缚东谈主不应试虑因其巨额持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息救济的估值时期详情公允价值。接管估值时期详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，顶住估                第 67 页 共 144 页 值进行调治并详情公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所刊行实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化，按最近交易日的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现 行市价及紧要变化因素，调治最近交易市价，详情公允价钱；具体估值机构由 基金束缚东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交易所刊行未实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交 易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易市价，详情公 允价钱；具体估值机构由基金束缚东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接管估值时期详情公允价值。 交易所上市的资产救济证券，接管估值时期详情公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初次公勾引行未上市的债券，接管估值时期详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接管估值 时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交易的固定收益品种，以第三方估值机构提供的价钱数据 估值；具体估值机构由基金束缚东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。                 第 68 页 共 144 页 值。 金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新划定估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 轨范及关系法律法则的划定或者未能充分齰舌基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商束缚。   根据筹商法律法则，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金束缚 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见， 按照基金束缚东谈主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   （五）估值轨范 额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金束缚东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有划定的，从其规 定。   基金束缚东谈主每个办事日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚 东谈主根据基金合同的约定对外公布。   （六）估值错误的处理                 第 69 页 共 144 页   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 错误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的差错形成估值错误，导致其他当事东谈主碰到损失的， 差错的使命东谈主应当对由于该估值错误碰到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、 数据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承 担；由于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的， 由估值错误使命方对平直损失承担补偿使命；若估值错误使命方如故积极谐和， 况兼有协助义务确当事东谈主有豪阔的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值错误使命方顶住更正的情况向筹商当事东谈主进行阐述，确保估值 错误已得到更正。   （2）估值错误的使命方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值错误的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值错误使命方仍顶住估值错误负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 错误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当 得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主如故 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上已 经赢得的不当得利返还的总和跨越其推行损失的差额部分支付给估值错误使命 方。   （4）估值错误调治接管尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。                第 70 页 共 144 页   估值错误被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因详情估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向筹商当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值盘算出现错误时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金束缚东谈主担任，与本基金筹商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金束缚东谈主的建议 实践，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的平直损失，由基金束缚东谈主负责 赔付。   ②若基金束缚东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而 且基金托管东谈主未对盘算过程提议疑义或要求基金束缚东谈主书面说明，由此给基金 份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付补偿金， 就推行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金束缚东谈主与基金托管东谈主按照差错 进程各自承担相应的使命。   ③如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算结果，诚然屡次再行 盘算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，                第 71 页 共 144 页 以基金束缚东谈主的盘算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金束缚东谈主负责赔付。   ④由于基金束缚东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），另一方当事东谈主在履行了往常轨范后仍弗成发现该错误，进而导致基金份 额净值盘算错误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的平直损失，由提供错误 信息确当事东谈主一方负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有划定的，从其划定。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。   （七）暂停估值的情形 商阐述后，基金束缚东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进 行复核。基金束缚东谈主应于每个办事日交易结果后盘算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核阐述后发送 给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主按基金合同的约定对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 所形成的舛误不算作基金资产估值错误处理。 三方机构发送的数据错误或国度司帐政策变更、市集执法变更等，基金束缚东谈主 和基金托管东谈主诚然如故选用必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现错 误的，由此形成的基金资产估值错误，基金束缚东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。                 第 72 页 共 144 页 但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施松开或扬弃由此形成的影 响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 透露主袋账户的基金净值信息 ，暂停透露侧袋账户份额净值。               第 73 页 共 144 页           十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本体不 利影响的前提下，基金束缚东谈主在履行妥贴轨范后，经与基金托管东谈主协商一致后 可对上述基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                 第 74 页 共 144 页   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息透露办法》的筹商划定在划定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 盘算方法，依照《业务执法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧 袋机制”章节的划定。              第 75 页 共 144 页             十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。束缚费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向 基金托管东谈主发送基金束缚费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前五个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 盘算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    第 76 页 共 144 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的方式于 次月前五个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据筹商法则及相应协 议划定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收 取束缚费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实践。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的划定代扣代缴。                   第 77 页 共 144 页             十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度透露； 司帐核算，按照筹商划定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息透露办法》的筹商划定在划定媒介公告。                  第 78 页 共 144 页            十七、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息透露 办法》、《流动性风险束缚划定》、《基金合同》过火他筹商划定。关系法律 法则对于信息透露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律法则和中国证监会划定 的当然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的划定透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会划定时安分，将应予透露的基金 信息通过妥贴中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）和 妥贴划定的互联网网站（以下简称“划定网站”，包括基金束缚东谈主网站、基金 托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介透露，并保证基金投资东谈主 约略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开透露的信息辛苦。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应接管汉文文本。如同期接管外文文本的， 基金信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。                第 79 页 共 144 页   本基金公开透露的信息接管阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民 币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的执法及具体轨范，说明基金产物的特性等触及基 金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息 透露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金束缚东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金束缚东谈主在基金财产守护及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物辛苦概如若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物辛苦概要的信息发生重 大变更的，基金束缚东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物辛苦概要，并登载 在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛苦概要其他信息发生 变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金束缚东谈主不再更 新基金产物辛苦概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金束缚东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在划定报刊上， 将基金招募说明书、基金产物辛苦概要、《基金合同》和基金托管契约登载在 划定网站上，并将基金产物辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在划定网站上。   基金束缚东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在                第 80 页 共 144 页 透露招募说明书确当日登载于划定报刊和划定网站上。   基金束缚东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定报刊和划定网站 上登载《基金合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在阻塞期内，基金束缚东谈主应当至少每周在划定网站 透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽开期内，基金束缚东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过划定网站、 基金销售机构网站或营业网点透露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站透露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的盘算方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。 资产组合季度申报）   基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将 年度申报登载在划定网站上，并将年度申报指示性公告登载在划定报刊上。基 金年度申报中的财务司帐申报应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》划定的 司帐师事务所审计。   基金束缚东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报， 并将中期申报登载在划定网站上，并将中期申报指示性公告登载在划定报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在划定网站上，并将季度申报指示性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度申报、 中期申报或者年度申报。   基金束缚东谈主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情                第 81 页 共 144 页 形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在按期申报“影响投资者 决策的其他症结信息”项下透露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、 申报期内持有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   本基金发生紧要事件，筹商信息透露义务东谈主应当依照《信息透露办法》的 划定编制临时申报书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金计帐；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金束缚东谈主委派基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金束缚东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金束缚东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金束缚东谈主的推行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金束缚东谈主高档束缚东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （10）基金束缚东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金束缚 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金束缚业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金束缚东谈主或其高档束缚东谈主员、基金司理因基金束缚业务关系行动 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；                第 82 页 共 144 页   （13）基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过火控股股 东、推行贬抑东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）束缚费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金参加绽开期；   （18）本基金在绽开期发生巨额赎回并选用相应措施；   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （20）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事 项时；   （21）基金束缚东谈主接管舞动订价机制进行估值；   （22）调治基金份额类别的成立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息透露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息透露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开瓦解， 并将筹商情况立即申报中国证监会。   基金合同出现隔断情形的，基金束缚东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在 划定网站上，并将计帐申报指示性公告登载在划定报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。               第 83 页 共 144 页   基金束缚东谈主应当按照关系法律法则的划定，在基金合同见效公告、基金年 度申报、中期申报、季度申报等分别透露基金束缚东谈主固有资金、基金束缚东谈主股 东、基金束缚东谈主高档束缚东谈主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变 动情况。   基金束缚东谈主应在基金年度申报及中期申报中透露其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产救济证券明 细。基金束缚东谈主应在基金季度申报中透露其持有的资产救济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救济证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的划定进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （六）信息透露事务束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露束缚轨制，指定专门部门 及高档束缚东谈主员负责束缚信息透露事务。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得清楚未公开透露的基金信息。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信 息透露内容与格式准则等法则的划定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的 约定，对基金束缚东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期申报、更新的招募说明书、基金产物辛苦概要、基金计帐申报 等公开透露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子 阐述。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露 的基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。                    第 84 页 共 144 页    基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上透露信息外，还不错根据需 要在其他环球媒介透露信息，关联词其他环球媒介不得早于划定媒介透露信息， 况兼在不同媒介上透露归拢信息的内容应当一致。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金往常投资操作的前提下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当 妥贴中国证监会及自律执法的关系划定。前述自主透露如产生信息透露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申报、法律意见书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后    （七）信息透露文献的存放与查阅    照章必须透露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法则划定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延透露基金信息的情形 商阐述后，基金束缚东谈主应当暂停估值；    （九）法律法则或中国证监会对信息透露另有划定的，从其划定。                第 85 页 共 144 页               十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金束缚东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内 聘任侧袋机制启用日发表意见且妥贴《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所进行审计并透露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋 账户的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金束缚东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于 主袋账户份额。巨额赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一 绽开日主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金束缚东谈主盘算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需接洽主袋账户资产。   基金束缚东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金束缚东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值                第 86 页 共 144 页   本基金实施侧袋机制的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主顶住主袋账户资产进行 估值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应妥贴《企业司帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后，基金束缚东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金束缚东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金束缚东谈主在每次处置变现后均应按照关系法 律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金束缚东谈主应实时聘任符 合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意 见。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金束缚东谈主应实时发布临时公告。   基金束缚东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分划定的基金净值信 息透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主应当在基金按期申报中透露申报期内侧袋 账户关系信息，基金按期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。               第 87 页 共 144 页 司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，顶住申报期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度申报透露等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的关系划定，但凡平直援用法律法则或监管规 则的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，或 将来法律法则或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步划定的， 基金束缚东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴轨范后，在对基金份额持有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。               第 88 页 共 144 页                 十九、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，市集价钱可能会因为外洋国内务治环境、宏 不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资者风险收益偏好和市集流动性进程等千般 因素的变化而波动，从而产生市集风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致市集波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及证券刊行东谈主的盈利水 平也呈周期性变化，从而影响到证券市集走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的债券价钱和债券利息的损失，包括价 格风险和再投资风险。利率风险是债券投资所靠近的主要风险，息票利率、期 限和到期收益率水平都将影响债券资产的利率风险水平。   信用风险是指刊行东谈主是否约略竣事刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般觉得：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级详情，信用等第的变化 或市集对某一信用等第水平下债券收益率的变化都会赶快的改革债券的价钱， 从而影响到基金资产。   基金份额持有东谈主收益将主要通过现金花式来分拨，而现金可能因为通货膨 胀因素而使其购买力下降。   证券刊行东谈主的筹画景象受多种因素的影响，如筹画决策、时期更新、新产 品商量勾引、高档专科东谈主才流动、外洋竞争加重等风险。如果基金所投资的证 券其刊行东谈主基本面或发展出息产生变化，导致其所刊行的证券价钱下落，将使 基金预期的投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风                 第 89 页 共 144 页 险，但弗成完全回避。   （二）束缚风险   基金束缚东谈主的束缚水平、束缚技能和束缚时期等因素，会影响其对信息的 占有和对经济形势、市集走势和证券价值的判断，从而影响本基金的投资有用 性和收益水平。   （三）流动性风险   在市集或个券流动性不及的情况下，基金束缚东谈主可能无法赶快、低成腹地 调治基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于按期绽开式基金的特殊要求，在绽开期内，本基金必须保持一定的现 金比例以顶住赎回要求，在束缚现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现 金过多带来的收益下降风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金主要投资对象为具有精粹流动性的金融器用，包括国债、政策性银 行金融债、交易银行金融债、央行单子等债券，以及债券回购、同行存单、银 行入款（包括契约入款、按期入款过火他银行入款）、现金等，以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的关系规 定）。标的资产大部分为圭臬化债券金融器用，一般情况下具有较好的流动性， 同期，本基金严格贬抑投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要接管估值技 术详情公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金束缚东谈主将根据历史训诫 和现实条件，制定出现金持有量的险阻限筹画，在该限制范围内进行现金比例 调控或现金与证券的升沉。本基金束缚东谈主会进行标的的分散化投资并结合对各 类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以注重流动性风险。   当本基金出现巨额赎回情形时，本基金束缚东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险束缚器用对赎回恳求进行限定调治，以                 第 90 页 共 144 页 顶住流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回恳求；   （2）降速支付赎回款项；   （3）对部分赎回跨越一定比例的投资者实施宽限办理；   （4）舞动订价；   （5）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”及“（十一）巨额赎回的情形及处理方式” 等的关系内容。   基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险束缚器用，对赎 回恳求等进行限定调治，算作特定情形下基金束缚东谈主流动性风险束缚的赞成措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回恳求   具体措施，详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”的关系内容。   （2）降速支付赎回款项   具体措施，详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”及“（十一）巨额赎回的情形及处理方式” 的关系内容。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金束缚东谈主应当暂停基金估值，并选用降速支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回恳求的措施。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东谈主可接管舞动订价机制，以                  第 91 页 共 144 页 确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作表率遵守关系法律法则以及监管 部门、自律执法划定。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见招募说明书“十七、侧袋机制”中的关系内容。   （7）中国证监会认定的其他措施。   侧袋机制是一种流动性风险束缚器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于有用阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额往常绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金束缚 东谈主在基金按期申报中透露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金束缚东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金束缚东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金束缚东谈主盘算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅 需接洽主袋账户资产，并根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金透露的事迹目的弗成响应特定资产的真 不二价值及变化情况。   （四）本基金的特定风险 恳求，在非绽开期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 可能靠近一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。                 第 92 页 共 144 页 隔断，且不得通过召开基金持有东谈主大会的方式延续。   基金合同见效满三年后链接存续的，在每个绽开期终末一日日终，如基金 资产净值加上圈套日有用申购恳求金额及基金调节中转入恳求金额，扣除当日赎 回恳求金额及基金调节中转出恳求金额后的余额低于 5000 万元时，则基金合同 应当隔断，履行计帐轨范，上述事项不需召开持有东谈主大会。   故本基金存在着基金无法链接存续的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集迢遥法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金 的持久风险收益特征。销售机构(包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构)根 据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接管的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 产物风险之间的匹配磨真金不怕火。   （六）其他风险   当盘算机、通信系统、交易相聚等时期保障系统或信息相聚救济出现特别 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按往常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按往常时限透露产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。   由于东谈主员的契机主义行动等主不雅因素带来的风险，如内幕交易、诓骗、舞 弊等行动可能给基金资产带来平直损失或毁伤基金束缚东谈主声誉从而毁伤本基金 投资东谈主利益。   由于操作荡漾、轨制不健全或者外部法律法则环境变化等原因形成基金运                第 93 页 共 144 页 作违犯关系划定的风险。这种风险可能表目下基金举座的投资组合束缚上，例 如资产配置、类属配置不妥贴基金合同的要求；也可能表目下个券的选拔不符 合本基金的投资作风和投资宗旨等。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产碰到损失；同期，证券市集、 基金束缚东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法往常办事，从而有影响基金在 绽开日的往常申购和赎回的风险。              第 94 页 共 144 页    二十、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息透露办法》的筹商划定在规 定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组救济接受基金；                 第 95 页 共 144 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申报出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《中华 东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。法律法则或监 管部门另有划定的除外。                第 96 页 共 144 页       二十一、基金合同的内容概要 基金合同的内容概要详见附件一。            第 97 页 共 144 页      二十二、基金托管契约的内容概要 基金托管契约的内容概要详见附件二。            第 98 页 共 144 页             二十三、对基金投资东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，当令对服务款式进行调治。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交易日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线赢得业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、账户辛苦修改等专项服务。   （三）相聚在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的千般问题进行商量互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者平直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈提议投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个办事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得跨越 20 日，并实时文书投诉东谈主延持久限及原理。   （六）网站交易服务   依据关系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务执法》的划定，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交易服务。具体业务执法详 见基金束缚东谈主网站说明。   （七）基金束缚东谈主客户服务筹商方式   客户服务热线：40088-50099（免资料话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                      第 99 页 共 144 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海外洋大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请筹商基金管 理东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、信件等方式筹商基金束缚东谈主。请确 保投资前，您/贵机构如故全面交融了本招募说明书。                        第 100 页 共 144 页                 二十四、其他应透露事项 会及工商、财税等筹商机关的处罚。 序          公告事项                 信息透露媒介称呼    透露日期 号   华安锦源 0-7 年金融债 3 个   月按期绽开债券型发起式证            中国证监会基金电子透露网   券投资基金基金产物辛苦概               站和公司网站   要更新   华安锦源 0-7 年金融债 3 个   月按期绽开债券型发起式证            中国证监会基金电子透露网   券投资基金更新的招募说明               站和公司网站   书(2024 年第 1 号)   对于华安锦源 0-7 年金融债   有东谈主大会表决结果暨决议生                  站   效的公告   华安锦源 0-7 年金融债 3 个                           中国证监会基金电子透露网                              站和公司网站   券投资基金 2023 年年度申报   华安基金束缚有限公司旗下            《证券时报》，中国证监会   指示性公告                         站   华安基金束缚有限公司旗下            《证券时报》，中国证监会   告的指示性公告                       站     华安锦源 0-7 年金融债定开       中国证监会基金电子透露网     债 2024 年第 1 季度申报         站和公司网站   对于华安锦源 0-7 年金融债                           《证券时报》，中国证监会   式证券投资基金绽开日常申                                 站   购、赎回和调节业务公告                        第 101 页 共 144 页   对于华安锦源 0-7 年金融债   放期并参加下一阻塞期的公               站   告   对于华安锦源 0-7 年金融债      《证券时报》，中国证监会   式证券投资基金分成公告                站   华安基金束缚有限公司旗下         《证券时报》，中国证监会   部分基金 2024 年中期申报的     基金电子透露网站和公司网   2024-08-31   指示性公告                      站   对于华安锦源 0-7 年金融债      《证券时报》，中国证监会   式证券投资基金分成公告                站                     第 102 页 共 144 页       二十五、招募说明书存放及查阅方式   照章必须透露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法则划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时安分取得上述文献的复制件或复印件。              第 103 页 共 144 页             二十六、备查文献   （一）备查文献   （二）存放地点：除第 5 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金束缚东谈主 的住所。   （三）查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                  华安基金束缚有限公司                                 二〇二四年十二月十七日               第 104 页 共 144 页             附件一：基金合同内容概要   一、基金份额持有东谈主、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主   除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎回复妥贴本基金合同的划定；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息辛苦；   （7）监督基金束缚东谈主的投资运作；   （8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息透露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；                  第 105 页 共 144 页   （7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同见效日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金束缚东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用 并束缚基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法则划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度筹商法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调节 恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗债权东谈主权利，为基金 的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或                第 106 页 共 144 页 者实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在妥贴筹商法律、法则的前提下，制订和调治筹商基金认购、申购、 赎回、调节、转托管、非交易过户、按期定额投资、收益分拨等方面的业务规 则，在法律法则和本基金合同划定的范围内决定和调治基金的关系费率结构和 收费方式；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以浑朴信用、严慎勤劳的原则束缚和运 用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东谈主的财产互相沉静，对所束缚的不同基金分 别束缚，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用妥贴合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的划定，按筹商划定盘算并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商划定，履行信息披 露及申报义务；                  第 107 页 共 144 页   （12）保守基金交易玄机，不清楚基金投资筹画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他筹商划定另有划定外，在基金信息公开透露前应予 障翳，不向他东谈主清楚，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科咨询人 提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商划定召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产束缚业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 关系辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在划定时分发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金有 关的公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到筹商辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金束缚东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金束缚东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金束缚东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                第 108 页 共 144 页   （25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集执法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以浑朴信用、勤劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业时势，配备豪阔的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相沉静；对所托管的不同的基金分别成立账户，沉静核算，分账 束缚，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金束缚东谈主代表基金缔结的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；               第 109 页 共 144 页   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商划定另 有划定外，在基金信息公开透露前赐与障翳，不得向他东谈主清楚，但向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科咨询人提供的除外；   （8）复核、审查基金束缚东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见， 说明基金束缚东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行； 如果基金束缚东谈主有未实践《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否选用了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系辛苦 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金束缚东谈主查对；   （14）依据基金束缚东谈主的指示或筹商划定向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商划定，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金束缚东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金束缚东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）靠近结果、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监 会和银行业监督束缚机构，并文书基金束缚东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金束缚东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的 义务，基金束缚东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金束缚东谈主追偿；                 第 110 页 共 144 页   （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金束缚东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式，本基金阻塞期与绽开期的调节除外；   （5）调治基金束缚东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：                  第 111 页 共 144 页   （1）调低应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）增多、减少或调治基金份额类别及界说；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）基金束缚东谈主、登记机构、基金销售机构调治筹商基金申购、赎回、转 换、转托管、基金交易、非交易过户等业务执法；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）调治基金的申购赎回方式；   （10）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金束缚东谈主召集。 提议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金 束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主提议书面提议。基金束缚东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基                第 112 页 共 144 页 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并文书基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东谈主大观点知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、委派的公证机关过火 筹商方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金束缚 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文书基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效劳。                第 113 页 共 144 页   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金束缚东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 持有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派诠释妥贴法律法则、《基金 合同》和会议文书的划定，况兼持有基金份额的凭证与基金束缚东谈主理有的登记 辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或大会公告载明的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金束缚东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书划定的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持               第 114 页 共 144 页 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他 东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的委派东谈主理有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派证 明妥贴法律法则、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相 符。   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接管书面、相聚、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。 并表决的，授权方式不错接管书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议文书中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                第 115 页 共 144 页   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定轨范确 定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东谈主为基金束缚东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基 金束缚东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额 持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须 以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有划定或 基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金束缚东谈主或者基金托管东谈主、 隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据诠释，不然提 交妥贴会议文书中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头妥贴会议文书划定的表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛                第 116 页 共 144 页 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议开首后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基 金束缚东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开首后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。                 第 117 页 共 144 页   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日后依照《信息透露办法》的筹商划定 在划定媒介上公告。如果接管通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有 东谈主大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 束缚东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若 关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。                      第 118 页 共 144 页   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系划定以本节特殊约定 内容为准，本节莫得划定的适用本部分的关系划定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、 表决条件等划定，但凡平直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则 或监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，基金束缚东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践方式   （一）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本体不 利影响的前提下，基金束缚东谈主在履行妥贴轨范后，经与基金托管东谈主协商一致后 可对上述基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （二）收益分拨决策                 第 119 页 共 144 页   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息透露办法》的筹商划定在划定媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 盘算方法，依照《业务执法》实践。   四、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。束缚费的计 算方法如下：   H＝E×0.30% ÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值                     第 120 页 共 144 页   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向 基金托管东谈主发送基金束缚费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前五个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0. 05%的年费率计提。托管费的 盘算方法如下：   H＝E×0. 05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金束缚东谈主协商一致的方式于 次月前五个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据筹商法则及相应协 议划定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为具有精粹流动性的金融器用，包括债券（国债、 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资 券））资产救济证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、契约入款、文书 入款等）、同行存单等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融器用（但须妥贴中国证监会的关系划定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 金基金资产的 80%；但在每个绽开期的开首前 10 个办事日和结果后 10 个办事                     第 121 页 共 144 页 日以及绽开期间不受前述投资组合比例的限制。在绽开期内，本基金持有现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在阻塞期内，本基金不受前述 5% 的限制。   本基金所界定的金融债券是指由银行和其他金融机构刊行的债券，包括政 策性银行、交易银行、证券公司、保障公司、财务公司过火他金融机构刊行的 债券。   当法律法则或监管机构的关系划定变更时，基金束缚东谈主在履行妥贴轨范后 可对上述资产配置比例进行妥贴调治。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于 剩余期限在 0-7 年（包含 7 年）的金融债的比例不低于非现金基金资产的 80%； 应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，本基金绽开期的开首前 10 个办事日和结果后 10 个办事日以及绽开期间，本基金的债券资产的投资比例可 不受上述限制；   （2）绽开期内，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券；阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的   （4）本基金束缚东谈主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产救济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救济证券的比例，不得跨越 该资产救济证券范围的 10％；                   第 122 页 共 144 页   （8）本基金束缚东谈主束缚的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产救济 证券，不得跨越其各类资产救济证券所有范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在 评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）在绽开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超 过其上一日基金资产净值的 40%；在阻塞期内，本基金债券正回购资金余额或 逆回购资金余额不得跨越其上一日基金资产净值的 100%；本基金在寰宇银行间 同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越 该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金束缚东谈主之外的 因素以致基金不妥贴该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资范围保持一致；   （13）绽开期内，本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；阻塞期内， 本基金资产总值不跨越基金资产净值的 200%；   （14）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金束缚东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥贴 上述划定投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监 会划定的特殊情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金束缚东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效 之日起开首。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行妥贴轨范后，以变更后的划定为准。法律 法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行妥贴轨范                 第 123 页 共 144 页 后，则本基金投资不再受关系限制。   为齰舌基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定结巴的其他行径。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实 际贬抑东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，遵守基 金份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益破损，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱实践。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与透露。紧要关联交易应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的沉静董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金束缚东谈主在履行妥贴轨范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的划定 为准。   六、基金净值信息的盘算方法和公告方式 额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金束缚东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有划定的，从其规 定。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个办事日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金                 第 124 页 共 144 页 束缚东谈主根据基金合同的约定对外公布。   七、基金合同灭亡和隔断的事由、轨范以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相接的；   （二）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组救济接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申报出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。                 第 125 页 共 144 页   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《中华 东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。法律法则或监 管部门另有划定的除外。   八、争议束缚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，如经友好协商未能束缚的，应提交上海金融仲裁院，根据该院届时有用 的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事 东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接忠实、勤劳、尽 责地履行基金合同划定的义务，齰舌基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）统帅。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公时势和营业时势查阅。               第 126 页 共 144 页              附件二：托管契约内容概要   一、托管契约当事东谈主   （一）基金束缚东谈主：华安基金束缚有限公司   称呼：华安基金束缚有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层   法定代表东谈主：朱学华   成立日期：1998 年 6 月 4 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】20 号   组织花式：有限使命公司   注册本钱：1.5 亿元   存续期限：持续筹画   筹商电话：（021）38969999   （二）基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东谈主：陶以平（代为履行法定代表东谈主权益）   成立日期：1988 年 8 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号   组织花式：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：持续筹画   二、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法则的划定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有精粹流动性的金融器用，包括债券（国债、                     第 127 页 共 144 页 金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资 券））资产救济证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、契约入款、文书 入款等）、同行存单等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融器用（但须妥贴中国证监会的关系划定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 金基金资产的 80%；但在每个绽开期的开首前 10 个办事日和结果后 10 个办事 日以及绽开期间不受前述投资组合比例的限制。在绽开期内，本基金持有现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在阻塞期内，本基金不受前述 5% 的限制。   本基金所界定的金融债券是指由银行和其他金融机构刊行的债券，包括政 策性银行、交易银行、证券公司、保障公司、财务公司过火他金融机构刊行的 债券。当法律法则或监管机构的关系划定变更时，基金束缚东谈主在履行妥贴轨范 后可对上述资产配置比例进行妥贴调治。 的投资器用。   对基金束缚东谈主发送的不妥贴基金合同划定的投资行动，基金托管东谈主不错拒 绝实践，独立即书面文书基金束缚东谈主；对于如故实践的投资，基金托管东谈主发现 该投资行动不妥贴基金合同的划定的，基金托管东谈主应立即书面文书基金束缚东谈主 进行整改，并将该情况申报中国证监会。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法则的划定及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于 剩余期限在 0-7 年（包含 7 年）的金融债的比例不低于非现金基金资产的 80%； 应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，本基金绽开期的开首前 10 个办事日和结果后 10 个办事日以及绽开期间，本基金的债券资产的投资比例可                 第 128 页 共 144 页 不受上述限制；   （2）绽开期内，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券；阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的   （4）本基金束缚东谈主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产救济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救济证券的比例，不得跨越 该资产救济证券范围的 10％；   （8）本基金束缚东谈主束缚的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产救济 证券，不得跨越其各类资产救济证券所有范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应在 评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）在绽开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超 过其上一日基金资产净值的 40%；在阻塞期内，本基金债券正回购资金余额或 逆回购资金余额不得跨越其上一日基金资产净值的 100%；本基金在寰宇银行间 同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越 该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金束缚东谈主之外的 因素以致基金不妥贴该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；                   第 129 页 共 144 页   （13）绽开期内，本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；阻塞期内， 本基金资产总值不跨越基金资产净值的 200%；   （14）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金束缚东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥贴 上述划定投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监 会划定的特殊情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金束缚东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开首。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，如适用于本基 金，基金束缚东谈主在履行妥贴轨范后，以变更后的划定为准。法律法则或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行妥贴轨范后，则本基金 投资不再受关系限制。   （三）基金托管东谈主根据筹商法律法则的划定及基金合同的约定，对本托管 契约项下的基金投资结巴行动进行监督。   为齰舌基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定结巴的其他行径。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述结巴性划定，如适用于本基金， 基金束缚东谈主在履行妥贴轨范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规 定实践。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法则的划定及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法则及行业                第 130 页 共 144 页 圭臬的、经在意选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金束缚东谈主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事前提 供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金束缚东谈主在基金初次投资银 行间债券市集之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视 为基金束缚东谈主认同全市集交易敌手。基金束缚东谈主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所 进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金束缚东谈主根据市集情况 需要临时调治银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说 明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商束缚。   基金束缚东谈主负责对交易敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的交易执法进 行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担 由此形成的任何法律使命及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时分前仍未承担爽约使命过火他关系法律使命的，基金束缚东谈主有权 向关系交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主根据 银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过火结算方式进行 监督。如基金托管东谈主发现基金束缚东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式 进行交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金束缚东谈主， 经提醒后仍未改正，形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应 损构怨使命。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造 成基金资产损失的，基金托管东谈主首肯担相应使命。   （五）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的信得过、准确。基金束缚东谈主应当按照筹商法则划定，与 基金托管东谈主、入款机构缔结关系书面契约。基金托管东谈主应根据筹商关系法则及 契约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核关系契约、账户资 料、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   基金束缚东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金法》、 《运作办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户束缚、利率束缚、支付结算 等的各项划定。               第 131 页 共 144 页   基金投资银行入款的，基金束缚东谈主应根据法律法则的划定及基金合同的约 定，详情妥贴条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否妥贴筹商划定进行监督。如基 金束缚东谈主在基金初次投资银行存钱之前仍未向基金托管东谈主提供入款银行名单的， 视为基金束缚东谈主认同系数银行。   因基金束缚东谈主差错需提前支取按期入款而形成基金财产的损失由基金束缚 东谈主承担。   （六）基金托管东谈主根据筹商法律法则的划定及基金合同的约定，对基金资 产净值盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等 进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作 违犯法律法则、基金合同和本托管契约的划定，应实时接管书面花式并电话提 醒的方式文书基金束缚东谈主限期纠正。   基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金束缚东谈主收到 书面文书后应不才一办事日前实时查对并以书面花式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （八）基金束缚东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管契约对基金业求实践核查。   对基金托管东谈主发出的书面指示，基金束缚东谈主应在划定时安分答复并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合 同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金束缚东谈主 应积极配合提供关系数据辛苦和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据交易轨范如故见效的指示违犯法 律、行政法则和其他筹商划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金 束缚东谈主。   （十）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有紧要违法行动，应实时申报中国证监              第 132 页 共 144 页 会，同期文书基金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金束缚东谈主无高洁原理，拒却、掩饰对方根据本托管契约划定哄骗监督权， 或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提 出警戒仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （十一）基金托管东谈主依据筹商法律法则的划定、基金合同和本契约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实 际贬抑东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当妥贴本基金的投资宗旨和投资策略，遵守 持有东谈主利益优先原则，注厚利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实践。关系交易必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则赐与透露。紧要关联交易应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉静董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述划定的，如适用本基金，基金束缚 东谈主在履行妥贴轨范后，则本基金投资不再受上述划定限制或适用变更后的划定， 无需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为履行上述信息透露义务，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本 机构有控股关系的鼓励、推行贬抑东谈主或与本机构有紧要是非关系的关联方名单 过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联方名单的信得过性、无缺 性、全面性。名单变更后基金束缚东谈主或基金托管东谈主应实时发送对方，基金束缚 东谈主或基金托管东谈主于 2 个办事日内电话或回函阐述已著明单的变更。名单变更时 间以基金束缚东谈主或基金托管东谈主收到对方电话或回函阐述的时分为准。   三、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户、复核基金束缚东谈主盘算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金束缚东谈主指示办理计帐交收、关系信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行                 第 133 页 共 144 页 分账束缚、未实践或无故蔓延实践基金束缚东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本托管契约过火他筹商划定时，应实时以书 面花式文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合和协助基金束缚东谈主的监督和核查。基金托管东谈主收到 文书后应不才一办事日前实时查对并以书面花式给基金束缚东谈主发出回函，说明 违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基 金束缚东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应 积极配合基金束缚东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系辛苦以供基金束缚 东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在划定时安分答复基金束缚东谈主并改正。基 金托管东谈主对基金束缚东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金束缚东谈主应报 告中国证监会。基金束缚东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的损失。   （三）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时申报中国证监 会，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并要求其将纠正结果申报中国证监会。   基金束缚东谈主基于高洁合理原理可按期和不按期地对基金托管东谈主守护的基金 财产进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关系辛苦以供基金束缚东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在划定时安分 答复基金束缚东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁原理，拒却、掩饰对方根据本托管契约划定哄骗监督权， 或选用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金束缚东谈主提 出警戒仍不改正的，基金束缚东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 合同和本托管契约约定及基金束缚东谈主的高洁指示外不得自走运用、贬责、分拨 基金的任何财产。 户。               第 134 页 共 144 页 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的无缺与独 立。 守护基金财产，如有特殊情况两边可另行协商束缚。 详情到账日期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金束缚东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金束缚东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要 的协助与配合，但对此不承担任何使命。 东谈主不承担使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 司开立的绽开式基金结算备付金账户。 方过火承诺的持有期限妥贴《基金法》、《运作办法》、基金合同等筹商划定 后，基金束缚东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行 账户，同期在划定时安分，聘任妥贴《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所进行验资，出具验资申报。验资机构需在验资申报中对发起资金提供方 过火持有份额进行专门说明。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。验资完成，基金束缚东谈主将召募的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主为基金在具有托管经历的交易银行开立的基金托管 专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应给予充分的协助与配合。基金束缚东谈主、基金托 管东谈主及销售机构不得请求酬金。基金束缚东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金募 集支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金银行账户的开立和束缚                第 135 页 共 144 页 本基金称呼，具体称呼以推行开立为准。本基金的一切货币进出行径，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付筹画收益、收取认购/申购款，均需通过该托 管资金账户进行。 管东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 和结算备付金账户的开立和束缚 与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金束缚东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的束缚和运用由基金束缚东谈主负责。 表所托管的基金完成与中登公司的一级法东谈主计帐办事，基金束缚东谈主应赐与积极 协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的规 定实践。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系划定，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定实践。   （五）债券托管专户的开设和束缚   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司的筹商划定，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司与银 行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。   （六）其他账户的开立和束缚               第 136 页 共 144 页 定，由基金束缚东谈主与基金托管东谈主协商后由基金托管东谈主负责办理。新账户按筹商 划定使用并束缚。 理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的守护   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中登公司上海分公司/深 圳分公司、银行间计帐所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证 由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基 金束缚东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用贬抑下的什物证券在基金托管 东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对由基金托管东谈主除外机构推行有用贬抑的证券不承担守护使命。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的守护   由基金束缚东谈主代表基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件分别由 基金束缚东谈主、基金托管东谈主守护。除契约另有划定外，基金束缚东谈主在代表基金签 署与基金财产筹商的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基 金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金束缚东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并实时将底本投递基金托管东谈主处。 因基金束缚东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果， 由基金束缚东谈主负责。紧要合同的守护期限为基金合同隔断后 15 年，法律法则或 监管执法另有划定的，从其划定。   对于无法取得二份以上的底本的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 更动。   五、基金资产净值盘算和司帐核算   （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的时分及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额               第 137 页 共 144 页 的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。基金束缚东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度应 急调治机制。国度另有划定的，从其划定。   基金束缚东谈主每个办事日盘算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按划定公告。   基金束缚东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按照划定对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见 的，按照基金束缚东谈主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。法律法则以及监管 部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新划定估值。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产救济证券、银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化，按最近交易日的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估 值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行 市价及紧要变化因素，调治最近交易市价，详情公允价钱；具体估值机构由基 金束缚东谈主与托管东谈主另行协商约定； 品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可                 第 138 页 共 144 页 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易市价，详情公允 价钱；具体估值机构由基金束缚东谈主与托管东谈主另行协商约定； 交易所上市的资产救济证券，接管估值时期详情公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应隔离如下情况处理 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间市集交易的固定收益品种的估值 值；具体估值机构由基金束缚东谈主与托管东谈主另行协商约定； 种，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）持有的银行按期入款或文书入款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东谈主不错接管舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （8）关系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 轨范及关系法律法则的划定或者未能充分齰舌基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商束缚。                第 139 页 共 144 页   （1）基金束缚东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所造 成的舛误不算作基金资产估值错误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错 误或第三方估值机构提供的数据错误，或国度司帐政策变更、市集执法变更等， 基金束缚东谈主和基金托管东谈主诚然如故选用必要、妥贴、合理的措施进行查验，但 是未能发现该错误而形成的基金资产估值错误，基金束缚东谈主、基金托管东谈主免除 补偿使命。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的措施松开或扬弃由此 形成的影响。   （三）基金份额净值错误的处理方式 净值错误；基金份额净值出现错误时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并选用合理的措施防护损失进一步扩大；错误偏差达到或跨越基金 份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告；当发生基金份额 净值盘算错误时，由基金束缚东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的平直损失，应由基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主按差错情形，有权向其他 当事东谈主追偿。 行补偿时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经 阐述后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金束缚东谈主担任，与本基金筹商的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金束缚东谈主的 建议实践，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的平直损失，由基金束缚东谈主 负责赔付。   （2）若基金束缚东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告， 而且基金托管东谈主未对盘算过程提议疑义或要求基金束缚东谈主书面说明，基金份额 净值出错且形成基金份额持有东谈主的损失，应根据法律法则的划定对投资东谈主或基 金支付补偿金，就推行向投资东谈主或基金支付的补偿金额，由基金束缚东谈主与基金 托管东谈主按照差错进程各自承担相应的使命。   （3）如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算结果，诚然屡次重                 第 140 页 共 144 页 新盘算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金束缚东谈主的盘算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金束缚东谈主负责赔付。   （4）由于一方当事东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），另一方当事东谈主在履行了往常轨范后仍弗成发现该错误，进而导致基金份 额净值盘算错误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的平直损失，由提供错误 信息确当事东谈主一方负责赔付。 以基金束缚东谈主盘算结果为准。 通行作念法，在不不屈法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金束缚东谈主与基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商详情处理原则。   （四）暂停估值的情形 协商一致时；   （五）基金司帐轨制   按国度筹商部门划定的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金束缚东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金束缚东谈主、基 金托管东谈主分别独速即成立、记录和守护本基金的全套账册。若基金束缚东谈主和基 金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的盘算和公告的，以 基金束缚东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东谈主编制，基金托管东谈主复核。                 第 141 页 共 144 页   基金托管东谈主在收到基金束缚东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。 查对不符时，应实时文书基金束缚东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据 完全一致。   （1）报表的编制   基金束缚东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个 季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度申报的编制；在基金合同见效后， 基金束缚东谈主对招募说明书、基金产物辛苦概要应每年至少更新一次并登载在规 定媒介上。在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期申报的编制；在每年结 束之日起 3 个月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报的财务司帐申报应 当经过审计。基金合同见效不及两个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度报 告、中期申报或者年度申报。   （2）报表的复核   基金束缚东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金束缚东谈主。 基金束缚东谈主在季度申报完成当日，将筹商申报提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金束缚东谈主。 基金束缚东谈主在中期申报完成当日，将筹商申报提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金束缚东谈主。基金管 理东谈主在年度申报完成当日，将筹商申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金束缚东谈主。具体复核期限可 根据情况由两边协商详情以确保关系申报按照监管部门要求实时透露。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往来均以传果真方式或两边约定的其他方式 进行。   基金束缚东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核关系报表及申报。基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准。查对无 误后，基金托管东谈主在基金束缚东谈主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖业务 印鉴的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金束缚东谈主与基金托管东谈主弗成于 应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金束缚东谈主有权按照其编制的报                 第 142 页 共 144 页 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐申报、中期申报或年度申报复核完了后，需盖印 阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审核时指示。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金束缚东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的 内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册 由基金的基金登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和守护，基金束缚东谈主和基金 托管东谈主应按照目下关系执法分别守护基金份额持有东谈主名册。守护方式不错接管 电子或文档的花式。守护期限为 15 年。   基金束缚东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日期的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主 名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》 见效日、《基金合同》隔断日等触及到基金症结事项日期的基金份额持有东谈主名 册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版花式妥善守护基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用 于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服障翳义务。若基金束缚东谈主或基金托 管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按筹商法则划定各自 承担相应的使命。   法律法则或监管部门另有划定的，从其划定。   七、争议束缚方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，如经友 好协商未能束缚的，任何一方均有权将争议提交上海金融仲裁院，按照该机构 届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各                 第 143 页 共 144 页 方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约划定的义务，齰舌基金份额 持有东谈主的正当权益。   本托管契约受中华东谈主民共和国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）统帅。   八、托管契约的变更与隔断   （一）托管契约的变更轨范   本托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的划定有任何破损。基金托管契约的变更报中国证 监会备案。   （二）基金托管契约隔断出现的情形 权；               第 144 页 共 144 页

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